证券从业资格证

第 1 题

注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司不可以从事的业务种类是( )。

A、证券投资咨询

B、财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券自营业务

【正确答案】D

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限額为人民币 5000 万元。

第 2 题

转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A、同 1 个

B、下 1 个

C、第 3 个

D、第 4 个

【正确答案】B

转托管数据确认后的下 1 个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

第 3 题

中小企业板。是指流通盘大约在( )以下的创业板块。

A、5000 万元

B、3000 万元

C、1 亿元

D、2 亿元

【正确答案】C

中小板即中小企业板是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不 3 主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

第 4 题

资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。

Ⅰ.政府机关 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.个人投资者

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】C

资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。

第 5 题

属于公司型基金特征的是( )。

I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】B

契约型基金和公司型基金的投资者地位不同;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东

第 6 题

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债 和货币耵场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的( )，

A、12%

B、10%

C、7%

D、5%

【正确答案】D

2010 年 8 月 31 □起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运, 应当符合下列比例要求投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等 5 产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的 5%。

第 7 题

上海证券交易所规定，A 股。债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1

【正确答案】 C

上海证券交易所规定，A 股。债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0、01 元人民币。

第 8 题

证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。

A、OTC

B、证券交易所市场

C、柜台交易市场

D、第三市场

【正确答案】B

证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

第 9 题;

国债销售的价格一般不应( )承销商与发行人的结算价格。

A、高于

B、低于

C、等于

D、远低于

【正确答案】B

国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格。

第 10 题

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。

A、政府债券、金融债券

B、政府债券、上市公司股票

C、金融债券、股份制银行发行的股票

D、金融债券、上市公司股票

【正确答案】A

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时， 可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场

第 11 题

设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括( )。

A、自有资金不少于人民币 2 亿元

B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D、公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

【正确答案】D

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条 件①自有资金不少于人民币 2 亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员利 从业人员必须具有证券业从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第 12 题

法定存款准备金率由( )决定。

A、银监会

B、中国人民银行

C、国务院

D、中国银行业协会

【正确答案】B

法定存款准备金是商业银行按照其存款的一定比例向中央银行缴存的存款，这个比例通常是由中国人民银行决定的，被称为法定存款准备金率。

第 13 题

通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。

A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

【正确答案】C

取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业 】培训，并重新申请执业证书。

第 14 题

证券公司( )为基础，以财务状;合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。

A、合规管理

B、风险管理能力

C、以净资本为核心的风险监控与预警

D、以净资产为核心的风险监控与预警

【正确答案】B

以证券公司风险管理能力为基础.以财务状况和合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类 。

第 15 题

下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是( )。

A、场内交易包括证券交易所交易和柜台交易

B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易

C、在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位

D、证券交易所在一级市场上处于核心地位

【正确答案】B

柜台交易属于场外交易，选项 A 错误。随着交易品种的扩大和现代通信技术的发展，场外交易己经占主导地位， 选项 C 错误。证券交易所在二级市场上处于核心地位，选项 D 错误。

第 16 题

3 5 K20 A B CD

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报中国人 银行备案。

【正确答案】B

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前 5 个工 日报中国人民银行备案，通过中国货币网、中国债券信息网公开披露;同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

第 17 题

下列不属于证券公司债券的是( )。

A、普通债券

B、短期融资债券

C、长期融资债券

D、次级债券

【正确答案】C

证券公司债券包括普通债券、短期融资债券和次级债务

第 18 题

证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括( )。

A、维护交易的合法性

B、保证相关资料的同一性

C、提高成交的准确率

D、避免造成不必要的纠纷

【正确答案】B

证券经纪商对客户的证件和委托单审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠织

第 19 题

国际货币基金组织总部位于( )。

A、纽约

B、华盛顿

C、伦敦

D、斯德哥尔摩

【正确答案】B

国际货币基金组织总部位于华盛顿。

第 20 题

调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

A、利息

B、利率

C、汇率

D、购买力

【正确答案】B

利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。

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