证券从业资格

第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算公司

D、证券公司

正确答案： C

【专家解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。

A、物权

B、所有权和转让权

C、债权债务

D、处置权

正确答案： C

【专家解析】债券是证明债权债务关系的凭证。

第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、当日

B、第二日

C、一周内

D、一个月内

正确答案： A

【专家解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的

B、利用募集的资金进行违法活动的

C、转移或者隐瞒所募集资金的

D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案： A

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案： A

【专家解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案： A

【专家解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、日

B、月

C、季

D、年

正确答案： C

【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。

A、2;1倍以上3倍以下

B、5;1倍以上5倍以下

C、3;2倍以上4倍以下

D、5;3倍以上10倍以下

正确答案： B

【专家解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

正确答案： B

【专家解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

第10题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案： D

【专家解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业

D、事业单位

正确答案： A

【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

A、民事责任

B、刑事责任

C、法律责任

D、经济责任

正确答案： B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。

第16题、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案： D

【专家解析】这是国家股的定义。

第17题、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案： D

【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

第18题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[40% ]

正确答案： C

【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

第19题、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

A、[30%]

B、[50%]

C、[70%]

D、[90%]

正确答案： C

【专家解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

第20题、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。

A、3～6个月

B、6～12个月

C、3～9个月

D、3～12个月

正确答案： D

【专家解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款，

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