证券从业资格

1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正确答案： C

【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

2、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

3、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、监督与自律相结合的原则

正确答案： A

【专家解析】证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

4、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

5、政府发行的证券品种一般为()。

A、债券

B、股票

C、基金

D、互换

正确答案： A

【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

6、封闭式基金的封闭期通常()。

A、通常在5年以上，一般为10年或15年

B、通常在5年以上，一般为20年

C、通常在l0年以上，一般为15年

D、通常在10年以上，一般为20年

正确答案： A

【专家解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A、获取超额利润

B、打破金融管制

C、避险

D、放松外汇管制

正确答案： C

【专家解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A、现值

B、期值

C、均值

D、虚值

正确答案： A

【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： C

【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

10、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案： A

【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

11、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是()。

A、以收益率为标的的美式招标

B、以收益率为标的的荷兰式招标

C、以价格为标的的美式招标

D、以价格为标的的荷兰式招标

正确答案： A

【专家解析】以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。

12、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每两年

D、每月

正确答案： A

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