证券从业资格

1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。

A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B、自发行之日起10年内不得赎回

C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

D、期限在15年以上

正确答案：C

【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

2、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真实性

正确答案：D

【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

A、中国证券登记结算公司

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、全国银行间同业拆借中心

D、证券交易所

正确答案：B

【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。

4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。

A、[4%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[10%]

正确答案：B

【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正确答案：C

【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。

7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

A、5000万

B、l亿

C、2亿

D、5亿

正确答案：D

【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

正确答案：A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

正确答案：B

【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税

C、只需缴纳佣金

D、不需缴纳印花税

正确答案：B

【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

12、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A、交易金额不低于500万元人民币

B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C、交易金额不低于100万元人民币

D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

正确答案：D

【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、各证券公司

B、新股发行人

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

正确答案：C

【专家解析】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

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