证券从业资格

第1题、我国目前的汇率制度是()。

A、弹性汇率制

B、钉住汇率制

C、联合浮动制度

D、有管理的浮动汇率制度

正确答案： D

【专家解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

第2题、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%

B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%

D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

正确答案： B

【专家解析】股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

第3题、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

A、深圳基金

B、上海基金

C、香港基金

D、北京基金

正确答案： B

【专家解析】1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

第4题、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案： A

【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

第5题、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、证券业协会

D、证监会

正确答案： B

【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

第6题、只能在期权到期日执行的期权属于()。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看跌期权

D、看涨期权

正确答案： B

【专家解析】按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

第7题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A、登记日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

正确答案： A

【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

第8题、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

A、停止股份转让

B、暂停上市交易

C、在STAQ市场交易

D、在NET市场交易

正确答案： B

【专家解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

第9题、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A、[40%]

B、[50%]

C、[60%]

D、[70%]

正确答案： B

【专家解析】1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。

第10题、金融市场以()为交易对象。

A、实物资产

B、货币资产

C、金融资产

D、无形资产

正确答案： C

【专家解析】金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

第11题、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

A、9：00至12：00、13：00至16：00

B、9：30至11：30、13：00至15：00

C、15：00至15：30

D、9：15至11：30，13：00至15：00

正确答案： B

【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

第12题、下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是()。

A、基于互换的结构化产品

B、私募结构化产品

C、保证最低收益型产品

D、利率联结型产品

正确答案： A

【专家解析】按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

第13题、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按()的利率每日处以罚息。

A、[0.1‰]

B、[0.3‰]

C、[0.5‰]

D、[0.6‰]

正确答案： D

【专家解析】金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

第14题、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元

正确答案： B

【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

第15题、证券交易所会员代表应由()担任。

A、高级管理人员

B、保荐人

C、独立董事

D、任何人

正确答案： A

【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

第16题、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

A、证券公司

B、商业银行

C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

D、中国结算公司境外股结算会员

正确答案： C

【专家解析】其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

第17题、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

A、对冲

B、实物交割

C、现金交割

D、转手交易

正确答案： A

【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

第18题、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、10个

B、15个

C、30个

D、60个

正确答案： B

【专家解析】对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

第19题、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券公司

D、证监会

正确答案： A

【专家解析】新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

第20题、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

A、3个月

B、6个月

C、10个月

D、12个月

正确答案： B

【专家解析】证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。

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