证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

A.承销业务

B.并购业务

C.基金管理

D.融资业务

2.个人申请保荐代表人资格应当()。。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

3.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会

确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段

诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

4.以下哪项须由股东大会以特别决议通过()。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者减少注册资本

D.变更公司形式

5.公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A.股东大会决议解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

6.重大关联交易指()。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易7.以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是()。

A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资

格的有效证明和持股凭证

D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，

将股票交存于公司

8.根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，

公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

9.我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()

分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A.经理

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

10.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值()。

A.外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的

获利能力评定重估价值

C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力

评定重估价值

11.发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

12.MM理论的假设条件有()。

A.企业的增长率为l00%，所有现金流量都是固定年金

B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和

这些收益风险的预期是相等的

13.可转换证券筹资的特点有()。

A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成

本要高于普通股或优先股

B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

14.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。

A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

15.首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到

行政处罚，且情节严重

C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏

D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违

法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

16.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价

包括()。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在()情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起。l年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

18.首次公开发行股票的基本原则包括()。

A.“公开、公平、公正”原则

B.灵活原则

C.高效原则

D.经济原则

19.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括()。

A.质量控制标准

B.出现的质量纠纷

C.质量控制负责人

D.质量控制措施

20.发行人对外担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押

B.质押

C.保证

D.按揭

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