证券从业资格

1、下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。

I. 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

II .货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

III. 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

III .中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：C

2、下列关于二板市场说法正确的是()。

Ⅰ.二板市场又称为创业板市场

Ⅱ.在中国特指上海创业板

Ⅲ. 目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业

Ⅳ.地位仅次于主板市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。

I.发行股票

II .银行贷款

III.发行债券

IV .从国际金融机构借款

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

正确答案是：C

4、按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是()。

I .外国在本国的资产增加

II .外国对本国负债减少

III. 本国对外国的债务增加

IV. 外国对本国债务增加

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是：A

5、集合资产管理业务的特点是( )。

I .集合性，即证券公司与客户是一对多

II .投资范围有限定性和非限定性的区分

III .客户资产必须托管

IV .统一账户投资运作

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：A

6、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

I .商业银行

II .股份有限公司

III .证券公司

IV .政府机构

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

7、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。

Ⅰ.证券投资咨询

Ⅱ.财务顾问业务

Ⅲ.证券经纪

Ⅳ .证券自营

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

8、在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。

Ⅰ.证券登记结算公司

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ .律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

9、资产评估机构存在以下()情形的不得申请证券评估资格。

I .在执业过程中受到刑事处罚未满3年

II .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年

III .在执业过程中受到刑事处罚未满4年

IV .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

正确答案是：A

10、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

I .调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

II .鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

III .律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

IV .同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：D

11、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见()。

I .首次公开发行股票及上市

II .上市公司发行证券及上市

III .上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购

IV .上市公司实行股权激励计划

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

12、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。

Ⅰ.事后处理

Ⅱ.谈话提醒

Ⅲ.行政干预

Ⅳ.事前监管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A

13、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取( )等方式回馈股东的制度与政策。

I .现金分红

II .派息

III .发放红股

IV .股票分割

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：A

14、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为()。

I .非参与优先股

II .累积优先股

III .参与优先股

IV .非累积优先股

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

正确答案是：B

15、股票应载明的事项主要包括( )。

I .公司名称

II .公司成立的日期

III .股票种类

IV .票面金额

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

16、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。

I .行使权利认购新发行的普通股票

II .如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

III .按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

IV .不行使权利而听任其而过期失效

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案是：D

17、股票按股东享有权利的不同，分为()

I A股

II B股

III 普通股

IV 优先股

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案是：B

18、除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有()。

I .优先认股权

II .退还股票的权利

III .转让股票的权利

IV .了解公司经营状况的权利

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：B

19、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。

I .流通股

II .非流通股

III .普通股

IV .优先股

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案是：A

20、无记名股票的特点包括()。

I .股东权利归属股票的持有人

II .认购股票时要求一次缴纳出资

III .转让相对简便

IV .安全性较差

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

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