证券从业资格

1、封闭式基金期满终止，清算核资后的(　　)按投资者的出资比例进行分配。

A.基金总资产

B.基金净资产

C.可分配收益

D.基金资本金

2、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的(　　)为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

B

3、在下列几种基金中，一般(　　)的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

B

4、基金持有人与托管人之间的关系是(　　)。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与监管的关系

D.委托与受托的关系

D

5、一个基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

A.管理费

B.托管费

C.运作费

D.宣传费

C

6、又称为单位信托基金的基金是(　　)。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

B

7、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，(　　)一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

B

8、实物期货主要有(　　)等几种类型。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票期货

D.有色金属期货

D

9、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

D

10、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.上市公司收购的有关方案

D

11、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　　)。

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

C

12、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(　　)。

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

A

13、不是普通股股东享有的权利主要有(　　)。

A.公司重大决策的参与权

B.选择管理者

C.有优先剩余资产分配权

D.优先配股权

C

14、不是影响债券利率的因素有(　　)。

A.筹资者资信

B.债券票面金额

C.筹资用途

D.借贷资金市场利率水平

B

15、债券和股票的不同点表现在(　　)。

A.都有规定的偿还期限

B.都属于有价证券

C.都是筹资手段

D.收益率相互影响

A

16、下面不是流通国债的特点是(　　)。

A.可自由转让

B.通常不记名

C.自由认购

D.无面值

D

17、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.黄金基金

C.衍生证券投资基金

D.平衡性基金

A

18、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是(　　)。

A.成长性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D. 对冲基金

A

19、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录(　　)年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

C

20、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　　)时，基金也无权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

D

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