证券从业资格证

1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有(　　)。

A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

D.受到其他境内外自律组织的处分

参考答案：A,C,D

参考解析：B项属于警示信息。

2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取(　　)等监管措施。

A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。

3[单选题] 集合资产管理业务的特点是(　　)

I 集合性，即证券公司与客户是一对多

II 投资范围有限定性和非限定性的区分

III 客户资产必须托管

IV 统一账户投资运作

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有(　　)。

A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

B.企业年金基金财产可投资债券回购

C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

D.企业年金基金财产限于境内投资

参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

5[多选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

A.政府债券

B.股份制银行发行的股票

C.上市公司股票

D.金融债券

参考答案：A,D

参考解析：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

6[多选题] 我国证券公司监管制度主要包括(　　)。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

参考答案：B,C,D

参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

7[多选题] 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有(　　)。

A.提供期货行情信息、交易设施

B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

参考答案：B,C,D

参考解析：证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资。(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务。(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划。(5)中国证监会同意的其他业务。

8[多选题] 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有(　　)。

A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

C.特定性，即业务设定特定的投资目标

D.通过专门账户经营运作

参考答案：B,C,D

参考解析：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

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