证券从业资格

1、在西方货币政策传导机制理论中，用 P→W→C→Y 表示财富传导机制的传导过程，其中的C 表示的是()。

A.货币供给

B.消费

C.股票价格

D.财富

答案：B

2、社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为()。

A.社会福利基金

B.社会保险基金

C.社会保障基金

D.社会公益基金

答案：B

3、根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资会()投资风险。

A.不变

B.降低

C.不确定

D.提升

答案：B

4、我国证券交易所的决策机构是()。

A.总经理办公室

B.理事会

C.监察委员会

D.会员大会

答案：B

5、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，)和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

A.证监会

B.财政部

C.银监会

D.发改委

答案：B

6、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

A.90%、70%、50%

B.80%、60%、40%

C.90%、60%、30%

D.100%、70%、50%

答案：D

7、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册。

A.银监会

B.银行间市场交易商协会

C.证券业协会

D.证监会

答案：B

8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于()人。

A.10

B.50

C.20

D.80

答案：C

9、对于基金资产估值，以下表述正确的有()。

I、对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题

Ⅱ、海外的基金多数是每个交易日估值

Ⅲ、我国开放式基金于每个交易日的次日估值

Ⅳ、基金变更估值方法，需要及时进行披露

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、下列选项中，属于政府债券特征的是()。

I、安全性高

Ⅱ、流通性强

Ⅲ、免税待遇

Ⅳ、收益高

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：A

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有()

Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制

Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查

Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案：D

下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有()

Ⅰ、主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

Ⅱ、中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度

Ⅲ、创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

Ⅳ、持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款

Ⅰ、从事业务未向客户出示证券经纪人证书

Ⅱ、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅲ、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

Ⅳ、为期货公司介绍客户参与期货交易

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

在证券公司代销基金时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的()是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

Ⅰ、诚信状况

Ⅱ、经营和投资管理能力

Ⅲ、内部控制情况

Ⅳ、资产状况

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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