证券从业资格

1、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.5]

正确答案：C

【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

2、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

A、会员

B、期货交易所

C、期货交易公司

D、中国期货业协会

正确答案：A

【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发起人

D、基金受益人

正确答案：B

【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

4、投资适当性的要求就是()。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

正确答案：D

【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

5、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

正确答案：B

【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

6、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案：D

【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权股价平均数

D、修正股价平均数

正确答案：A

【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

8、在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。

A、优级贷款

B、Alt-A贷款

C、次级贷款

D、住房权益贷款

正确答案：B

【专家解析】考察美国住房抵押贷款的不同类型。优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;次级贷款对象为信用分数较差的个人;住房权益贷款：对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押;机构担保贷款：指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。

9、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限()仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔()公告一次进展情况，直至完成交付或者过户

A、1个月10日

B、1个月30日

C、3个月10日

D、3个月30日

正确答案：D

【专家解析】考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。

10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案：C

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

11、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是()。

A、以收益率为标的的美式招标

B、以收益率为标的的荷兰式招标

C、以价格为标的的美式招标

D、以价格为标的的荷兰式招标

正确答案：A

【专家解析】以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。

12、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每两年

D、每月

正确答案：A

【专家解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

13、基金管理费是支付给()的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管部门

正确答案：A

【专家解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

14、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、日

B、月

C、季

D、年

正确答案：C

【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

15、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A、低于

B、等于

C、高于

D、大于

正确答案：A

【专家解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

16、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A、获取非法利润

B、获取合法利润

C、违背受托义务

D、遵守受托义务

正确答案：A

【专家解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

17、()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

A、巨额和可疑交易

B、大额和可疑交易

C、大额和问题交易

D、超额和可以交易

正确答案：B

【专家解析】考察反洗钱法内容。

18、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A、信托原理

B、公约原理

C、代理原理

D、委托原理

正确答案：A

【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

19、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

A、金融期货合约

B、金融期权台约

C、金融互换交易

D、权证

正确答案：A

【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A、初中

B、高中

C、专科

D、本科

正确答案：B

【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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