证券从业资格证

1 欧洲债券是指借款人()。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

正确答案：B

2 国债期货属于()。

A.商品期货

B.股权类期货

C.利率期货

D.外汇期货

正确答案：C

3 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

正确答案：A

4 我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

正确答案：D5 基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

正确答案：A

6 关于权证，以下说法错误的是()。

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

正确答案：C

7 属于金融机构的主动负债的是()。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

正确答案：A

8 下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2

B. 10:1.8

C. 10:10

D. 10:3

正确答案：C

9 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

A. 15%

B. 10%

C.3%

D.5%

正确答案：D10 债券的必要回报率等于()。

A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

B.名义无风险收益率与风险溢价之和

C.实际无风险收益率与风险溢价之和

D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

正确答案：B

11 证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

正确答案：D

12 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征

正确答案：B

13 下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

正确答案：D

14 在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内

正确答案：C

15 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3

B.2

C.1

D.5

正确答案：B

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