证券从业资格证

多项选择题部分 (共41题 每题2分 共82分)

1. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

A 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B 明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

C 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D 明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产

正确答案是：ABC

2. 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

A 基金公司

B 证券公司

C 信托投资公司

D 财务公司

正确答案是：ABCD

3. 证券公司主要业务包括( )。

A 证券经纪

B 证券承今肖与保荐

C 证券自营

D 信托业务

正确答案是：ABC

4. 证券投资者保护基金的资金来源于( )。

A 证券登记结算机构的风险基金

B 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C 国内外机构、组织及个人的捐赠

D 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5一5%缴纳基金

正确答案是：BCD

5. 证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。

A 发行市场和交易市场

B 一级市场和二级市场

C 初级市场和次级市场

D 主板市场和二板市场

正确答案是：ABC

6. 以下关于昔通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。

A 股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B 行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权

C 单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会

D 股东大会一般每年定期召开二次

正确答案是：AB

7. 我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有( )。

A 纸面形式

B 电子形式

C 收款凭证式

D 国务院证券监督管理机构规定的其他形式

正确答案是：AD

8. 我国《公司法》的调整对象包括( )。

A 股份有限公司

B 合伙公司

C 有限责任公司

D 无限责任公司

正确答案是：AC

9. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。

A 董事、监事持有的股份

B 高级管理人员持有的股份

C 内部职工股

D 因股权分置改革哲时锁定的股份

正确答案是：ABCD

10. 我国根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A 政府质券

B 金融债券

C 国库券

D 公司质券

正确答案是：ABD

11. 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。

A 证券投资基金公司

B 证券公司

C 信托投资公司

D 财务公司

正确答案是：ABCD

12. 基金份额持有人享有基金的( )。

A 基金份额转让权

B 投资管理权

C 收益权

D 资产保管权

正确答案是：AC

13. 金融期权交易的基础资产有( )。

A 金融期货合约

B 股票指数

C 利率工具

D 股票

正确答案是：ABCD

14. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。

A 工业产权

B 实物

C 非专利技术

D 土地使用权

正确答案是：ABCD

15. 外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。

A 证券公司

B 证券交易所

C 证券业协会

D 金融机构

正确答案是：AD

16. 常见的行业分析因素包括( )。

A 行业或产业竟争结构

B 行业可持续性

C 抗外部冲击的能力

D 劳资关系

正确答案是：ABCD

17. 证券市场的基本功能包括( )。

A 定价功能

B 筹资一融资功能

C 资本配置功能

D 调节供求功能

正确答案是：AC

18. 证券交易所主要职能有( )。

A 管理和公布币场信息

B 制定证券交易所的业务规则

C 接受上市申请、安排证券上市

D 对上市公司进行监督

正确答案是：ABCD

19. 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

A 维护客户利益

B 诚实守信

C 勤勉尽责

D 维护行业声誉

正确答案是：ABCD

20. 我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。

A 审议事项

B 议事方式

C 地点

D 时间

正确答案是：ACD

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（责任编辑：lqh）

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