证券从业资格证

21. 以下属于货币证券的是( )。

A 商业本票

B 银行本票

C 商业汇票

D 银行汇票

正确答案是：ABCD

22. 以下属于货币证券的有( )。

A 提货单

B 银行汇票

C 银行本票

D 商业汇票

正确答案是：BCD

23. 近年来，我国企业债券的发行呈现( )等特征。

A 附息债券的出现，使利息的计算走向复利化

B 浮动利率的采用，打破了传统的固定利率

C 簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化

D 将符合国际管理的路演询价方式引入企业债券一级市场

正确答案是：ABCD

24. 证券承销业务可以采取下列方式( )。

A 统今肖

B 包销

C 分销

D 代销

正确答案是：BD

25. 证券投资基金具有( )等作用。

A 为中小投资者拓宽了投资渠道

B 有利于证券市场的稳定

C 有利于抑制通货膨胀

D 丰富和活跃了证券市场的投资品种

正确答案是：ABD

26. 以下对外国债券的描述正确的是( )。

A 指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

B 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家

C 外国债券是一种传统的国际债券

D 扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的愤券

正确答案是：ABC

27. 我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资。

A 个人声誉

B 实物

C 知识产权

D 土地使用权

正确答案是：BCD

28. 金融远期合约包括( )。

A 股权类资产的远期合约

B 债权类资产的远期合约

C 远期利率协议

D 远期汇率协议

正确答案是：ABCD

29. 按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是( )。

A 优先股

B A股

C B股

D H股

正确答案是：BCD

30. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A 远期利率协议

B 远期汇率协议

C 股权类资产的远期合约

D 债权类资产的远期合约

正确答案是：ABCD

31. 以下关于证券投资风险的正确说法是( )。

A 证券投资风险是指证券预期收益变动的可有艺性及变动幅度

B 系统风险可以通过多样化投资而分散

C 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险

D 利率风险属于非系统风险

正确答案是：AC

32. 证券投资的政策性风险源于( )。

A 经济周期的变动

B 新法规的出台

C 市场供求的变化

D 政策的改变

正确答案是：BD

33. 证券市场的自律性组织包括( )。

A 证券登记结算机构

B 证券交易所

C 证监会

D 证券业协会

正确答案是：ABD

34. 契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A 投资方向不间

B 资金的性质不同

C 投资者的地位不同

D 基金的营运依据不同

正确答案是：BCD

35. 实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、( )。

A 债券利率

B 债券发行人全称

C 还本付息方式

D 赎回条款

正确答案是：ABC

36. 下列行为中，违反《证券投资基金法》的有( )。

A 将基金财产投资于房地产

B 将基金财产向他人货款或提供担保

C 将基金财产用于从事承担无限责任的投资

D 基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息

正确答案是：ABC

37. 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

A 基金公司

B 证券公司

C 信托投资公司

D 财务公司

正确答案是：ABCD

38. 可作为金融衍生工具基础的变量有( )。

A 利率

B 股票价格指数

C 股票面值

D 天气指数

正确答案是：ABD

39. 现代证券交易所的计算机交易系统通常包括( )。

A 交易大厅

B 交易主机

C 参与者交易业务单元或交易席位

D 报盘系统及相关的通信系统

正确答案是：ABCD

40. 关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有( )。

A 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值

B 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

C 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普追认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值

正确答案是：CD

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（责任编辑：lqh）

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