证券从业资格

1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

A、证券市场

B、基金市场

C、信托市场

D、房地产市场

【正确答案】A

【专家解析】QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市常

2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()

A、资产管理业

B、证券自营业

C、财务顾问业

D、证券代理业

【正确答案】B

【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、中国证监会与财政部

【正确答案】A

【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

【正确答案】B

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

5、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试

B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

【正确答案】D

【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会

6、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

【正确答案】C

【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

7、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

A、营销权

B、支配公司财产的权利

C、特许经营权

D、基本权利和义务

【正确答案】D

【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

8、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

A、协商定价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、市价折扣方式

【正确答案】B

【专家解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

9、股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

A、现值理论

B、预期理论

C、合理收益理论

D、流动性理论

【正确答案】A

【专家解析】现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以～定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

10、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【正确答案】C

【专家解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

11、信托市场的主体是()。

A、信托投资活动

B、信托产品

C、信托当事人

D、信托关系人

【正确答案】C

【专家解析】信托市场的主体即为信托当事人。

12、我国金融业的四大支柱不包括()。

A、信托

B、银行

C、保险

D、债券

【正确答案】D

【专家解析】信托、银行、证券、保险并称为金融业的四大支柱。

13、下列选项中，属于资本流出的是()。

A、外国对本国负债减少

B、本国对外国的债务增加

C、本国对外国的债务减少

D、本国在外国的资产减少

【正确答案】C

【专家解析】资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。

14、投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

A、投资性资本流动

B、国际证券投资

C、保值性资本流动

D、投机性资本流动

【正确答案】D

【专家解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

15、下列选项中，不属于货币市场的是()。

A、同业拆借市场

B、票据市场

C、回购市场

D、债券市场

【正确答案】D

【专家解析】货币市场主要包括同业拆借市尝票据市尝回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市常

16、中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

A、套期保值

B、投融资

C、公开市场

D、营利性

【正确答案】C

【专家解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

17、证券市场上最活跃的机构投资者是()。

A、商业银行

B、证券经营机构

C、保险公司

D、基金公司

【正确答案】B

【专家解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

18、下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。

A、全国性社会保障基金主要投向国债市场

B、全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

C、在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

D、全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

【正确答案】C

【专家解析】在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

19、证券公司直接为投资者开立()。

A、清算账户

B、银行账户

C、证券账户

D、资金结算账户

【正确答案】D

【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

20、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A、客户评级和证券评级

B、客户分级和证券分级

C、客户评级和资产评级

D、客户分级和资产分级

【正确答案】D

【专家解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

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