证券从业资格证

1.证券市场融资属于()。

A.间接融资

B.直接融资

C.信用融资

D.银行融资

【正确答案】B

2.上海证券交易所的成立日期是()。

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

【正确答案】A

3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()。

A.96.5

B.92.25

C.98.25

D.92.5

【正确答案】C

4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()。

A.联邦基金利率

B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)

C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)

D.同业拆解利率

【正确答案】A

5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】C

6.ETF结合了()和()的运作特点。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.股票基金和货币基金

D.成长型基金与收入型基金

【正确答案】A

7.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

A.9:00-9:30

B.9:10-9:25

C.9:259:30

D.9:15-9:25

【正确答案】D

8.以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是()。

A.固定期限不低于10年(含10年)

B.募集方式为向目标债权人定向募集

C.索偿权在其他负债之前

D.索偿权在存款之前

【正确答案】B

9.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动

A.2009年

B.2010年

C.2004年

D.2007年

【正确答案】A

10.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。

Ⅰ.股权类资产的远期合约

Ⅱ.债权类资产的远期合约

Ⅲ.远期利率协议

Ⅳ.远期汇率协议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

11.股东权是一种综合权利,股东依法享有()等权利

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.重大决策

Ⅲ.选择管理者

Ⅳ.日常管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

12.下列有关证券市场发展历史的说法,正确的有()。

Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

Ⅱ.协助办理开户手续

Ⅲ.代理客户进行期货交易

Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

14.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为1075,时间为13:55;丁的买进价为1040元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()。

A.丁、乙、丙、甲

B.丙、甲、乙、丁

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、甲、丁、乙

【正确答案】D

15.下列属于美国住房抵押贷款种类的有()。

Ⅰ.Alt-A贷款

Ⅱ.次级贷款

Ⅲ.住房权益贷款

Ⅳ.机构担保贷款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

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