证券从业资格证

1. 证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

【正确答案】C

2. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有()。

Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

3. 下列情形中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东，实际控制人的有()。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的个人

Ⅱ.净资产低于实收资本 50%的单位

Ⅲ.不能清偿到期债务的个人

Ⅳ.负债达到总资产 30%的单位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

4. 有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A.2 个以上、200 个以下

B.4 个以上、50 个以下

C.200 个以下

D.1 个以上、50 个以下

【正确答案】D

5. 证券公司在办理定向单一资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构

B.证券公司

C.客户

D.资产托管机构

【正确答案】C

6.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以 ()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A.证券金融公司

B.客户

C.证券登记结算机构

D.证券公司

【正确答案】D

7. 根据《证券法》，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定()。

A.暂停其股票上市交易

B.对其股票交易做退市风险警示

C.对其股票交易做特别处理

D.终止其股票上市交易

【正确答案】D

8. 非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让。

A.合格投资者

B.中小投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

【正确答案】A

9. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是()。

A.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

B.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

C.客户存放在证券公司的交易结算资金属于证券公司

D.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

【正确答案】A

10. 上市公司就并购重组事项出具了盈利预测报告，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等

Ⅰ.监管措施。

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令定期报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B. Ⅰ、IV

C. Ⅱ、Ⅲ、IV

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

11. 在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其遭受处罚的有()。

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

Ⅲ.泄露内幕信息

Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、IV

D. Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】C

12. 根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D. 内幕交易

【正确答案】D

13. 以下不可以作为有限合伙人出资方式的是( )。

A.货币

B.著作权

C.工业产权

D.劳务

【正确答案】D

14. 下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

【正确答案】B

15.证券公司分支机构包括()

Ⅰ.从事业务经营活动的分公司

Ⅱ.证券营业部

Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司

Ⅳ.证券公司设立的期货子公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

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