证券从业资格证

1、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A、增值税

B、佣金

C、过户费

D、印花税

【正确答案】A

【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

2、下列不属于委托指令基本内容的是()。

A、证券品种

B、证券账号

C、委托价格

D、席位代码

【正确答案】D

【专家解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、账面价值

B、资产价值

C、实际价值

D、清算资金

【正确答案】C

【专家解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

4、下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A、战争

B、财政政策

C、经济增长

D、货币政策

【正确答案】A

【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

5、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

A、资本公积

B、股本

C、盈余公积

D、留存收益

【正确答案】A

【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

6、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

A、证券经纪业务

B、资产管理业务

C、融资融券业务

D、投资银行业务

【正确答案】A

【专家解析】证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

7、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券投资咨询业务

【正确答案】D

【专家解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

8、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B、担保证券的记录以及发行人权利的行使

C、投资收益的处分

D、持券信息披露义务

【正确答案】A

【专家解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

9、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B、具体投资的方向在资产管理合同中约定

C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

【正确答案】C

【专家解析】定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

10、整个证券市场的核心是()。

A、证券发行人

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院

【正确答案】B

【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

11、下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。

A、评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B、评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C、根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实

D、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

【正确答案】C

【专家解析】选项A、B、D属于前期准备阶段，选项C属于信息收集阶段。

12、下列关于国际债券的说法中，正确的是()。

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D、外国债券由，一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

【正确答案】B

【专家解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，故A、D项错误。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，故C项错误。

13、依照不同的发行本位，国债可以分为()。

A、流通国债与非流通国债

B、实物国债与货币国债

C、短期国债与中长期国债

D、实物债券与货币债券

【正确答案】B

【专家解析】依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

14、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

A、流动性差，风险相对较大

B、流动性差，风险相对较小

C、流动性强，风险相对较大

D、流动性强，风险相对较小

【正确答案】A

【专家解析】一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

15、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

C、政府债券、金融债券和公司债券

D、国债和地方债券

【正确答案】C

【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

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