证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31．股权类资产的远期合约包括()等子合约。

A．单个股票的远期合约

B．"一揽子"股票的远期合约

C．股票期货的远期合约

D．股票价格指数的远期合约

32．下列说法中正确的是()。

A．设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象

B．期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用

C．保证金制度使每一笔期货交易都有与其所面临的风险相适应的资金作财力保证，并能及时处理交易中发生的盈亏

D．保证金制度为期货合约的履行提供了安全可靠的保障

33．期货价格具有()的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A．波动性

B．预期性

C．连续性

D．权威性

34．利率期权合约通常以()等利率工具为基础资产。

A．政府债券

B．欧洲美元债券

C．"一揽子"股票

D．大面额可转让存单

35．权证的要素包括()。

A．权证类别、标的、行权价格

B．权证存续时间、行权日期

C．权证行权结算方式

D．权证行权比例

36．参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。

A．美联储

B．存券银行

C．托管银行

D．中央存托公司

37．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。

A．股权联结型产品

B．利率联结型产品

C．汇率联结型产品

D．商品联结型产品

38．证券的发行、交易活动必须实行()的原则，必须遵守法律j行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用

39．下列关于股票发行方式的说法中不正确的是()。

A．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月

C．符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售

D．询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

40．证券交易所的特征包括()。

A．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

B．通过公开竞价的方式决定交易价格

C．集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

D．实行"公开、公平、公正"原则，并对证券交易加以严格管理

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（责任编辑：中大编辑）