证券从业资格证

管理型投资公司ETF的特点是(　)。(不定项选择题)

1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]

2:B:可以进行衍生工具投资[对]

3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]

4:D:不能对外融资[错]

公司债券的类型包括(　)。(不定项选择题)

1:A：保证公司债[对]

2:B：附新股认股权公司债[对]

3:C：不动产抵押公司债[对]

4:D：信用公司债[对]

证券公司以(　)等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)

1:A：自营商[对]

2:B：做市商[对]

3:C：经纪商[对]

4:D：交易商[错]

证券业协会履行的职责有(　)。(不定项选择题)

1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]

2:B：依法维护会员的合法权益[对]

3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]

4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]

金融互换包括(　)。(不定项选择题)

1:B：货币互换[对]

2:C：债券互换[错]

3:D：利率互换[对]

4:A：股票互换[错]

场外交易市场的特点是(　)。(不定项选择题)

1:A：是一个分散、无形的市场[对]

2:B：组织方式采取做市商制[对]

3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]

4:D：以议价方式进行交易[对]

资本市场包含以下部分(　)。(不定项选择题)

1:A：证券市场[对]

2:B：货币市场[错]

3:C：长期信货市场[对]

4:D：保险市场[错]

根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取(　)。(不定项选择题)

1:A：定期的方式[对]

2:B：非定期的方式[错]

3:C：连续方式[错]

4:D：非连续方式[对]

从事证券业务的资产评估机构是指对(　)的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)

1:A：登记注册[错]

2:B：股票公开发行[对]

3:C：上市交易[对]

4:D：清算[错]

10.欺诈行为

欺诈客户行为包括(　)。(不定项选择题)

1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]

2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]

3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]

4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对]来_

11.信息披露

上市公司的财务报告通常包括(　)。(不定项选择题)

1:A：资产负债表[对]

2:B：利润表[对]

3:C：现金流量表[对]

4:D：会计报表附注[对]

12.债券的定义与特征

债券具有的基本性质是(　)。(不定项选择题)

1:A：债券是有价证券[对]

2:B：债券是真实资本[错]

3:C：债券是债权的表现[对]

4:D：债券是借贷资本[错]

13.证券交易原则与交易规则

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是(　)。(不定项选择题)

1:A：随机竞价[对]

2:B：连续竞价[错]

3:C：集合竞价[对]

4:D：协议定价[错]

以下属于债券一次性付息的计息方式的是(　)。(不定项选择题)

1:A：单利计息[对]

2:B：复利计息[对]

3:C：贴现计息[对]

4:D：息票计息[错]

登记结算机构负有对(　)的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)

1:A：证券交易[错]

2:B：证券登记[对]

3:C：证券托管[对]

4:D：证券结算[对]

对证券经营机构行为的监督包括(　)。(不定项选择题)

1:A：定期报告制度[对]

2:B：财务保证制度[对]

3:C：行为规范与行为禁止制度[对]

4:D：证券经营机构的自律制度[对]

发行债券的经济主体可以是(　)。(不定项选择题)

1:A：中央政府[对]

2:B：地方政府[对]

3:C：金融机构[对]

4:D：公司企业[对]

证券公司应当强化对分支机构(　)等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)

1:A：咨询[错]

2:B：负责人[对]

3:C：电脑[对]

4:D：财务[对]

政府债券的风险主要是(　)。(不定项选择题)

1:A：信用风险[错]

2:B：利率风险[对]

3:C：购买力风险[对]

4:D：财务风险[错]

(　)的发行和交易，适用于我国《证券法》。(不定项选择题)

1:A：政府债券[错]

2:B：股票[对]

3:C：公司债券[对]

4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易[对]

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