证券从业资格证

1.证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司(企业)和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

2.证券市场融资活动的方式主要包括( )。

①股票融资

③投资基金融资

③投资基金融资

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

3.下列对证券市场融资活动特征描述正确的是( )。

A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

B.证券公司可以充当权利义务主体

C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

D.证券市场融资是一种间接融资

4.政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来( )。

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

②兴建大型基础设施项目

③实施某项特殊政策

④弥补战争费用

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

5.下面关于中央银行表述错误的是( )。

A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构

B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

D.中国人民银行从 2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。

①国家股

②公司股

③法人股

④外资股

⑤有限售条件股份

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①③④

7.以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。

①审批制

②审定制

③核准制

④注册制

A.①②③④

B.③④

C.①③④

D.④

8.公开发行股票的优点有()

①募集资金潜力大

②集中股权办大事

③提高企业商誉

④发行费用较高

⑤增强股票流动性

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.①②⑤

D.①③⑤

9.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

A.前次募集资金使用情况需要进行披露

B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

1.答案：B

考点：考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

2.答案：D

考点：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。

3.答案：A

考点：考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。

4.答案：D

考点：考查政府和政府机构发行债券的作用。以上选项均正确。

5.答案：C

考点：考查中央银行相关知识。在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

6.答案：D

考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。

7.答案：C

考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。

8.答案：D

考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。

9.答案：C

考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形。

10.答案：C

考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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