证券从业资格证

1、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

A、监督

B、评比

C、制衡

D、审核

正确答案：C

【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正确答案：C

【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

3、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。

A、国债基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、指数基金

正确答案：D

【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。

4、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

正确答案：A

【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

5、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

正确答案：A

【专家解析】金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

A、外国债券

B、欧洲债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案：A

【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

A、[1/4]

B、[2/3]

C、半数

D、[3/4]

正确答案：B

【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

8、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案：B

【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案：B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

10、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案：A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

11、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正确答案：C

【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案：B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

13、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、监督与自律相结合的原则

正确答案：A

【专家解析】证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

14、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案：A

【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

15、政府发行的证券品种一般为()。

A、债券

B、股票

C、基金

D、互换

正确答案：A

【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案：C

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案：B

【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

18、基金管理费费率的高低通常()。

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

正确答案：A

【专家解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

19、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

正确答案：A

【专家解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

20、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

A、15家

B、20家

C、35家

D、40家

正确答案：D

【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

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