证券从业资格

1 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见。

A.季度

B.年度

C.月度

D.半年度

B

2 上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

A.3%

B.5%

C.30%

D.10%

B

3 公司的经营范围由()规定，并依法登记。

A.公司章程

B.董事会决议

C.发起人协议

D.股东大会决议

A

4 下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是()

A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

C.发行人应当提交上市公告书

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

D

5 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司( )以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

A.5%

B.10%

C.3%

D.1%

A

6 证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格

A.权证

B.上市股票

C.国债

D.债券基金

C

7 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括( )

A.撤销任职资格或证券从业资格

B.罚款

C.没收违法所得

D.警告

C

8 除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责()家在审企业。

A.2

B.1

C.3

D.4

A

9 证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报()备案

A.证券交易所

B.证监会

C.住所地证监会

D.住所地证监局和中国证券业协会

D

10 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()

A.300 人

B.50 人

C.100 人

D.200 人

D

11 根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是( )

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

A

12 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

B

13 封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

A

14 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%

B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

C.公司分配股利或者增资计划

D.公司股权结构的重大变化

A

15 有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()

A.有独立的名称

B.独立开展生产经营活动

C.以营利为目的

D.具有法人资格

D

16 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是( )

A.客户资料的保密性

B.证券经纪商指令的权威性

C.业务对象的广泛性

D.证券经纪商的中介性

B

17 关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是( )

A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

A

18 任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场( )

A.限制参与者

B.禁止进入者

C.重点监管者

D.不受欢迎者

B

19 下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是()

A.挪用所管理的资金

B.丢弃账簿印章等财务资料

C.擅自修改本单位的财务系统

D.经授权动用本单位的资金

D

20 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由()自行负责。

A.证券交易所

B.投资人

C.证券公司

D.发行人

B

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