证券从业资格证

1、在西方货币政策传导机制理论中，用 P→W→C→Y 表示财富传导机制的传导过程，其中的C 表示的是(　　)。

A.货币供给

B.消费

C.股票价格

D.财富

答案：B

2、社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为(　　)。

A.社会福利基金

B.社会保险基金

C.社会保障基金

D.社会公益基金

答案：B

3、根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资会(　　)投资风险。

A.不变

B.降低

C.不确定

D.提升

答案：B

4、我国证券交易所的决策机构是(　　)。

A.总经理办公室

B.理事会

C.监察委员会

D.会员大会

答案：B

5、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

A.证监会

B.财政部

C.银监会

D.发改委

答案：B

6、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原则上分别按(　)、　(　)、(　)的比例计入净资本。

A.90%、70%、50%

B.80%、60%、40%

C.90%、60%、30%

D.100%、70%、50%

答案：D

7、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在(　)注册。

A.银监会

B.银行间市场交易商协会

C.证券业协会

D.证监会

答案：B

8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于　(　)人。

A.10

B.50

C.20

D.80

答案：C

9、对于基金资产估值，以下表述正确的有(　)。

I、对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题

Ⅱ、海外的基金多数是每个交易日估值

Ⅲ、我国开放式基金于每个交易日的次日估值

Ⅳ、基金变更估值方法，需要及时进行披露

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、下列选项中，属于政府债券特征的是(　　)。

I、安全性高

Ⅱ、流通性强

Ⅲ、免税待遇

Ⅳ、收益高

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：A

11、从托管体系看，中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。

A、二级托管人

B、监管人

C、分托管人

D、总托管人

正确答案：A

12、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性()。

A、不确定

B、越大

C、越小

D、不变

正确答案：B

13、在报价驱动中，做市商的收入来源是()。

A、投机收入

B、手续费、佣金收入

C、买卖证券的差价

D、投资收入

正确答案：C

14、下列关于优先股的说法，错误的是()。

A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

正确答案：A

15、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、票面价值

正确答案：A

16、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。

A、0.1%

B、0.15%

C、0.5%

D、0.25%

正确答案：D

17、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

A、加强证券市场监管

B、严格证券市场执法

C、维护证券市场稳定

D、保护投资者利益

正确答案：D

18、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

A、普通债券

B、专项债券

C、长期债券

D、一般责任债券

正确答案：B

19、我国《证券投资基金法》自()起施行。

A、2004 年 10 月 8 日

B、2006 年 7 月 1 日

C、1997 年 11 月 14 日

D、2004 年 6 月 1 日

正确答案：D

20、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关()

许可证。

A、执业

B、业务

C、营业

D、审计

正确答案：B

21、下列是以动产作为担保的债券是()。

A、抵押债券

B、保证债券

C、质押债券

D、信用债券

正确答案：C

22、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供()。

A、商务部的批准文件

B、国有资产监督管理机构的批准文件

C、国务院的批准文件

D、国家发展改革委员会的批准文件

正确答案：B

23、自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。

A、分业经营

B、放松金融管制

C、投资者法人化

D、证券市场网络化

正确答案：B

24、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

A、债权

B、资金权

C、财产权

D、转让权

正确答案：C

25、在金融市场上，()使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。

A、间接融资

B、主动融资

C、直接融资

D、被动融资

正确答案：C

26、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是()。

A、最近三年连续盈利，净利润累计超过 3000 万元

B、最近两年连续盈利，净利润累计超过 3000 万元

C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于 1000 万元

D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于 1000 万元

正确答案：C

27、经常出现溢价或折现交易现象的是()。

A、投资者保护基金

B、社保基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

正确答案：C

28、质押式回购参与者不包括()。

A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处

C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

D、在中国境内具有法人资格的非金融机构

正确答案：B

29、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册

A、银监会

B、银行间市场交易商协会

C、证券业协会

D、证监会

正确答案：B

30、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券()机构

A、代理

B、评估

C、中介

D、财务

正确答案：C

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