证券从业资格证

[组合型选择题]

51、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据( )，对其业务范围进行调整。

I.财务状况

II.内部控制水平

III.合规程度

IV.高级管理人员业务管理能力

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D，

解析

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

52、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。

I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.I 、II

B.I 、III

C.I、 II 、IV

D.II、 IV

正确答案是：A，

解析

下 列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手 段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变速、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪 律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

53、对于证券交易的方式，证券法规定必须采用()的原则。

Ⅰ公开的集中竞价交易方式

Ⅱ价格优先

Ⅲ时间优先

Ⅳ三公原则

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：B，

解析

对于证券交易的方式，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

54、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )

Ⅰ证券经纪业务

Ⅱ证券投资咨询业务

Ⅲ证券承销与保荐业务

Ⅳ证券资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B，

解析

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

55、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。

I. 反洗钱义务履行及责任划分

II. 销售费用分配的比例和方式

III. 对基金持有人的持续服务责任

IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A.I、 II、 III、 IV

B.II、 III

C.III、 IV

D.I、 II、 IV

正确答案是：A，

解析

基 金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和 方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资 金交收权利义务。

56、自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

II.风险限额

III.资产配置

IV.业务授权

A.I II

B.III IV

C.I II III IV

D.II III IV

正确答案是：C，

解析

以上4种决策均需要集体决策。

57、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

II 证券交易成交额累计在30万元以上的

III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.I 、II

B.III 、IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、III

正确答案是：B，

解析

涉 嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

58、()是集合资产管理计划禁止的投资事项。

I.按合同约定承担投资风险

II.对外担保

III.资金拆借

IV.将资产用于可能承担无限责任的投资

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I 、II 、IV

正确答案是：C，

解析

按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。

59、下列属于证券投资基金销售人员的是( )。

I. 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

II. 部门基金业务负责人

III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A.I、 II 、III

B.III 、IV

C.I、 II、 IV

D.I 、II、 III 、IV

正确答案是：D，

解析

证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

60、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的()。

Ⅰ股份有限公司股票

Ⅱ股份有限公司债券

Ⅲ股份有限公司基金份额

Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：A，

解析

公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

61、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

I. 全资拥有

II. 控股

III. 其他

IV. 被同一机构控制

A.I、 II、 III

B.I 、III 、IV

C.I、 II 、IV

D.II、 III、 IV

正确答案是：C，

解析

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

62、非法集资类犯罪的主体包括( )。

I 特殊主体

II 复杂主体

III 自然人

IV 单位

A.I、 II

B.III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 II 、III

正确答案是：B，

解析

非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

63、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.I 、II 、III

B.I、 III 、IV

C.I、 II 、III 、IV

D.II、 IV

正确答案是：B，

解析

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

64、有限责任公司的董事会的职权是( )。

I 执行股东会的决议

II 制定公司的经营计划和投资方案

III 决定公司内部管理机构的设置

IV 修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C. I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：B，

解析

有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

65、证券经纪业务具有()的特点。

Ⅰ 广泛性

Ⅱ 中介性

Ⅲ 保密性

Ⅳ 权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：A，

解析

证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。

66、《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个( )

Ⅰ 公平原则

Ⅱ 公开原则

Ⅲ 公正原则

Ⅳ 平衡原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：A，

解析

证券发行和交易的“三公”原则

67、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

I 口头报价

II 电脑报价

Ⅲ书面报价

IV 手势报价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B，

解析

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价

68、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。

I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

IV. 经中国证监会认可开展的其他业务

A.I 、II 、III

B.II、 IV

C.I、 III 、IV

D.I 、III

正确答案是：C，

解析

在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

69、定向资产管理合同中至少包括( )。

I.客户资产的管理方式和管理权限

II.各类风险揭示

III.当事人的权利和义务

IV.客户资产的清算返还事宜

A.I 、II、 III、 IV

B.II 、III、 IV

C.I 、III

D.I、 II 、IV

正确答案是：A，

解析

资 产管理合同应当包含下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方 式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供和查询方式;(7)当事人的权利和义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12) 中国证监会规定的其他事项。

70、证券交易所的监管职能包括( )。

Ⅰ 对证券交易活动进行管理

Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

正确答案是：A，

解析

考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分

71、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。

I. 真实、合法的资金和账户

II. 明确授权

III. 业务隔离

IV. 风险监控

A.I 、II、 III 、IV

B.II、 III 、IV

C.I 、IV

D.I、 III

正确答案是：A，

解析

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

72、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

I 网络

II 公开劝诱

III 说明会

IV 公告

A.I、 II 、III

B.I 、II、 III、 IV

C.III 、IV

D.I 、II 、IV

正确答案是：B，

解析

非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

73、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

I .证券公司的控股股东

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的监事

IV. 高级管理人员

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I 、IV

D.I、 II 、III、 IV

正确答案是：D，

解析

下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员，其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

74、从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。

Ⅰ以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

Ⅲ所有客户统一进行管理

Ⅳ客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、IV

正确答案是：B，

解析

从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

75、规范证券公司发行与承销业务的法律法规包括( )。

I. 《中华人民共和国证券法》

II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

III.《证券公司内部控制指引》

IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、 II、 III 、IV

B.I 、III 、IV

C.II 、IV

D.I、 III

正确答案是：A，

解析

规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。

76、以下属于操纵证券市场的是( )

Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：C，

解析

《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

77、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

II 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

III 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：C，

解析

证 券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直 接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

78、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

I. 姓名

II. 从业资质证明

III. 年龄

IV. 所在营业网点

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

C.I 、II 、III 、IV

D.III、 IV

正确答案是：B，

解析

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

79、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

I .责令停止承销或者代理买卖

II .没收违法所得

III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

A.II、 IV

B.I 、II 、IV

C.I、 III、 IV

D.I 、II 、III

正确答案是：D，

解析

证 券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

80、《中华人民共和国证券法》规定的禁止操纵证券市场的手段包括()。

Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A，

解析

《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

81、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

I. 《中华人民共和国证券法》

II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

III. 《证券公司内部控制指引》

IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、 III

B.II 、III 、IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I、 II、 IV

正确答案是：C，

解析

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

82、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

I 代理客户进行期货交易

II 提供交易设施

III 划转期货交易保证金

Ⅳ协助办理开户手续

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案是：C，

解析

证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

83、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

I.平等

II.公正

III.城市信用

IV.公开

A.I、II

B.III、IV

C.II、III

D.I、III

正确答案是：D，

解析

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

84、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：B，

解析

违 反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资 格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认 购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资 或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机 构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资 金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

85、资产管理合同的基本事项包括()。

I .客户资产的种类和数额

II. 投资目标和管理期限

III. 投资范围、投资限制和投资比例

IV. 客户资产的管理方式和管理权限

A.III、 IV

B.II、 IV

C.I、 II

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是：D，

解析

除 了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事 项。

86、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。

I. 申请人填写“股份非交易过户申请表”

II. 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

III. 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

IV. 申请人填写“股份非交易过户登记表”

A.I、 II 、III

B.II 、III、 IV

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正确答案是：A，

解析

自 然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出 具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办 的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

87、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《证券期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ《证券投资顾问业务暂行规定》

Ⅳ《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D，

解析

以上都是。

88、证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

Ⅰ机构

Ⅱ人员

Ⅲ信息

Ⅳ账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B，

解析

建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

89、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

I .《中华人民共和国证券法》

II. 《证券业从业人员资格管理办法》

III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

IV. 《证券公司合规管理试行规定》

A.I、 II

B.III、 IV

C.II、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D，

解析

证 券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公 司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开 展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

90、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。

I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

II 转移或者隐瞒所募集资金的

III 利用募集的资金进行违法活动的

IV 发行数额在100万元以上的

A.I、 II 、III 、IV

B.I 、II、 III

C.I 、III

D.II 、IV

正确答案是：B，

解析

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

91、证券投资顾问业务的基本原则包括()

Ⅰ. 诚实信用

Ⅱ. 守法合规

Ⅲ. 忠于客户利益

Ⅳ. 确保收益

A. Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案是：C，

解析

证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

92、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

I. 诚实守信

II .勤勉尽责

III. 独立客观

IV. 专业审慎

A.I、 II 、III

B.III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：C，

解析

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

93、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

II.具有不低于人民币5亿元的净资本

III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

A.I、 II

B.III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II、 III、 IV

正确答案是：B，

解析

具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

94、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

I .变更业务范围

II. 变更主要股东

III. 变更公司形式

IV. 公司合并、分立

A.I、 IV

B.II 、III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、II 、III

正确答案是：C，

解析

证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

95、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

I 代理投资人从事证券、期货买卖

II 向投资人承诺证券、期货投资收益

III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

IV 为客户讲解投资风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B，

解析

证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人 约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

96、出现以下( )情况，股票需要终止交易。

I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正

III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利

IV.公司解散或者被宣告破产

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正确答案是：A，

解析

证券交易终止的情形有：股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件;不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正;最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产

97、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

I. 自评

II. 他评

III .自评与他评相结合

IV. 以上均正确

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III

正确答案是：C，

解析

会员、从业人员诚信状况评估可采取自评：他评或两者相结合的方式。

98、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

I. 保证金制度

II. 每日结算制度

III .涨跌停板制度

IV. 风险准备金制度

A.I、 II 、III 、IV

B.I、 II 、IV

C.I、 II

D.III、 IV

正确答案是：A，

解析

为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

99、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

I. 依法设立的验资机构出具的验资证明

II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书

A.I、 II、 III

B.II 、III 、IV

C.I 、II 、III、 IV

D. I、 IV

正确答案是：C，

解析

申 请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。 (3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明 文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

100、以下哪些信息属于公司内幕信息( )

I.新产品开发

II.上市公司收购

III.资产重组计划

IV.公司合并

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

正确答案是：A，

解析

证 券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如 企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

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