证券从业资格证

[选择题]

1、《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.行业自律规则

正确答案是：C，

解析

部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案是：C，

解析

个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：D，

解析

证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案是：B，

解析

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案是：A，

解析

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

正确答案是：D，

解析

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。

A.3年后

B.2年后

C.1年后

D.现已符合

正确答案是：D，

解析

从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案是：A，

解析

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案是：C，

解析

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

正确答案是：C，

解析

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半年

正确答案是：A，

解析

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。

12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案是：B，

解析

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案是：B，

解析

券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

14、( )是股份有限公司的最高权力机关。

A.股东

B.股东大会

C.董事

D.董事会

正确答案是：B，

解析

股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。

15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是：D，

解析

年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。

16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案是：B，

解析

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

17、以下关于公司的法人财产权的说法正确的是( )

A.公司的财产与股东的个人财产相分离

B.公司的财产与股东的个人财产相关联

C.公司以及股东以其全部资产对公司承担责任

D.公司及其股东以其部分资产对公司承担责任

正确答案是：A，

解析

公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。C、D错误。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征。A正确，B错误。

18、证券公司变更公司章程重要条款应当经( )批准

A.证券公司股东会

B.证券业协会

C.证监会

D.证券监督管理机构

正确答案是：D，

解析

券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

19、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：D，

解析

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

20、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每月

正确答案是：A，

解析

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

21、公司合并的，应当自合并决议之日起()日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A.二十

B.十五

C.十

D.五

正确答案是：C，

解析

公司合并的，应当自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额持有人参加。

A.70%

B. 50%

C.30%

D. 10%

正确答案是：B，

解析

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表50%基金份额的持有人参加，方可召开。

23、()不可以申请参加证券从业资格考试。

A.本科学历

B.专升本

C.大专学历

D. 初中学历

正确答案是：D，

解析

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

24、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确答案是：D，

解析

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

正确答案是：B，

解析

B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案是：A，

解析

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

A.证券业协会

B.证监会

C.国务院或者国务院授权证券管理部门

D.人民银行

正确答案是：C，

解析

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10%

B. 25%

C.35%

D. 40%

正确答案是：C，

解析

在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案是：C，

解析

转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

26、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

正确答案是：A，

解析

设立股份有限公司应由董事会为申请人。

27、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

正确答案是：B，

解析

基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

28、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.创立大会决议不设立公司

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

正确答案是：C，

解析

ABD情况下，均可以抽回资本。

29、以下行为不属于公开发行证券的是( )

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案是：D，

解析

有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

30、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案是：A，

解析

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

31、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：B，

解析

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

32、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案是：B，

解析

证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

33、内幕交易不包括下列哪项()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

正确答案是：D，

解析

内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

34、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案是：B，

解析

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

35、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

正确答案是：C，

解析

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

36、擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在( )以上的，应受到刑事追诉。

A.20

B.30

C.50

D.100

正确答案是：C，

解析

擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在50以上的，应受到刑事追诉。

37、在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：C，

解析

在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

38、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

正确答案是：D，

解析

发行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真实性 、时效性

39、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是：B，

解析

参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

40、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于( )

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正确答案是：A，

解析

监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。

41、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.5 000

正确答案是：C，

解析

《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3 000万元。

42、证券经纪人可以是( )

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案是：A，

解析

是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

43、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上20万元以下

D.3万元以上10万元以下

正确答案是：B，

解析

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

44、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

正确答案是：A，

解析

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

41、《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是( )

A.公平、公开、公正

B.公平、公正、平衡

C.公平、平衡、公开

D.公开、公正、平衡

正确答案是：A，

解析

证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正

42、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则

A.公开

B. 公平

C.公正

D.公认

正确答案是：A，

解析

基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则

43、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是：C，

解析

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

44、发布证券研究报告的原则()。

A.独立、客观、公平、审慎

B.公开、公平、公正、独立

C.独立、客观、公平、公开

D.公正、客观、公平、审慎

正确答案是：A，

解析

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应遵循独立、客观、公平、谨慎的原则

45、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：D，

解析

证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

46、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )

A.国务院证券监督管理机构

B.基金行业协会

C.基金管理人

D.基金服务机构

正确答案是：C，

解析

对基金持有人大会召集的规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

47、以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试(　　)

A..甲某，20岁以上，本科文凭

B.高某，18岁以上，高中文凭

C.丁某，18岁以上，初中文凭

D.李某，20岁以上，大专文凭

正确答案是：C，

解析

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

48、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

A.监督

B.评比

C.制衡

D.审核

正确答案是：C，

解析

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

49、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于( )

A.15%

B.25%

C.30%

D.35%

正确答案是：B，

解析

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

50、证券交易的特征主要表现为()。

A.流动性、收益性和风险性

B.流动性、安全性和收益性

C.收益性、安全性和风险性

D.流动性、安全性和风险性

正确答案是：A，

解析

证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性

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