证券从业资格证

1、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： C

【专家解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

2、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： C

【专家解析】客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案： A

【专家解析】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

4、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A、时滞

B、静默期

C、隔离墙

D、回避

正确答案： B

【专家解析】静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。

5、()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

A、保荐机构、发行人律师

B、保荐人、发行人董事会

C、发行人注册会计师、律师

D、发行人股东、保荐机构

正确答案： A

【专家解析】《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十三条规定，保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定，是否履行相关决策或审批程序，所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

6、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A、12个月

B、3个月

C、6个月

D、24个月

正确答案： C

【专家解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条规定:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

A、三十万元以上六十万元以下

B、给投资者造成损失的百分之一

C、三万元以上三十万元以下

D、因此获得收入的百分之五

正确答案： A

【专家解析】根据《证券法》第一百九十三条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

8、公开募集及上市文件中披露持股()以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

A、[3%]

B、[5%]

C、[6%]

D、[8%]

正确答案： B

【专家解析】发行人根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等有关规定在公开募集及上市文件中披露持股5%以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

9、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A、二十万元以下

B、五万元以上五十万元以下

C、一万元以上十万元以下

D、三万元以上三十万元以下

正确答案： D

【专家解析】根据《公司法》第二百零二条规定:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

10、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B、资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C、资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D、资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

正确答案： D

【专家解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

11、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。

A、代她购买

B、根据实际情况变通少买

C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

D、不接受她的委托

正确答案： A

【专家解析】在证券经纪业务过程中，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

12、下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

D、财务顾问应当建立健全内部报告制度

正确答案： B

【专家解析】B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。

13、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

A、提供证券资产管理

B、提高证券投资的收益

C、提供信息服务

D、防止股价波动

正确答案： C

【专家解析】证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在:①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率;②提供信息服务。

14、以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

正确答案： D

【专家解析】证券投资收益分配的两种形式的区别为:①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。

15、在集合资产管理合同中，管理人应()。

A、保证委托资产的来源及用途合法

B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

C、保证本集合计划资产投资不受损失

D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

正确答案： B

【专家解析】管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益;托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

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