证券从业资格

[选择题]

1、政策性金融债券是政策性银行在()发行的金融债券。

A.同业拆借市场

B.证券交易所

C.银行间债券市场

D.信托市场

正确答案是：C

解析

政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

2、国际货币基金组织总部位于()。

A.纽约

B.华盛顿

C.伦敦

D.斯德哥尔摩

正确答案是：B

解析

国际货币基金组织总部位于华盛顿。

3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的()所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.投机性

正确答案是：A

解析

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：

(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。

(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度所决定的。

4、债券的安全性、稳定性以及利息收益受到经济中不稳定因素的影响，经济形势的变化对这类债券的价值影响很大，属于()的特点。

A.C级债券

B.D级债券

C.A级债券

D.B级债券

正确答案是：D

解析

债券的安全性、稳定性以及利息收益受到经济中不稳定因素的影响，经济形势的变化对这类债券的价值影响很大，投资者冒一定风险，但收益水平较高，筹资成本和费用也较高，这些属于B级债券的特点。

5、基金管理人作为受托人，必须履行()。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

正确答案是：A

解析

基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。

6、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )

A.申报

B. 开户

C.委托

D.交割

正确答案是：C

解析

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

7、( )负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

正确答案是：B

解析

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

8、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

正确答案是：A

解析

基金份额持有人与托管人之间是委托与受托的关系。

9、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会

正确答案是：C

解析

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

10、一行三会体现我国金融业( )格局。

A.混业监管

B.分业监管

C.集中统一

D.分散管理

正确答案是：B

解析

“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

11、证券存管一般是指将证券交给()保管。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.保荐机构

正确答案是：B，

解析

证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管。

12、证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

正确答案是：D，

解析

证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

13、开放性基金所特有的风险是()

A.技术风险

B.利率风险

C.巨额赎回风险

D.市场风险

正确答案是：C，

解析

开放性基金所特有的风险是巨额赎回风险。

14、股票是一种资本证券，它属于()

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D.风险资本

正确答案是：C，

解析

尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

15、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

正确答案是：A，

解析

宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

16、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。

A.上市股票的日常交易已实现了无纸化

B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字

C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

正确答案是：C，

解析

我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

17、深圳证券交易所成立的时间( )

A.1989年5月

B.1991年4月

C.1993年8月

D.1992年9月

正确答案是：B，

解析

1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

18、融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以()全部收回。

A.承租人

B.租金

C.出租人

D.证券

正确答案是：B，

解析

融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以租金全部收回

19、上海证券交易所规定，每个交易日的9：30~11：30、13：00~15：00为()时间。

A.开盘集合竞价

B.连续竞价

C.收盘集合竞价

D.开盘连续竞价

正确答案是：B，

解析

上海证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~15：00为连续竞价时间。

深证证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~14：57为连续竞价时间;14：57~15：00为收盘集合竞价时间。

D项没有这个说法。

20、虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

正确答案是：B，

解析

宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并

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