证券从业资格证

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(51) 下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。

Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%

Ⅲ.除金融类企业外.最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

(52) 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。

Ⅰ.由协会责令改正

Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分

Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

Ⅳ.由证监会责令改正

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢ

答案:D

解析:

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

(53) 收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括( )。

Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

除题中选项外，在收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者、一致行动人及其控股股东、实际控制人所从事的业务上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易;存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已有相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争，保持上市公司的独立性。(2)不存在《上市公收购管理办法》第6条规定的禁止收购情形。(3)能够按照Ct：市公司收购管理办法》规定提供与协议收购中向中国证监会提交的相同的文件.

(54)根据《中华人民共和国证券法》 披的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

Ⅰ.公司的董事发生变动

Ⅱ.公司发生重大亏损

Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅳ.公司申请破产的决定

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(55) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。

Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户

Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户

Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢ

答案:A

解析:

证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

(56)证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。

Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构

Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。

(57) 下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。

Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的

Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的

Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的

Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。

(58)证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )

Ⅰ.发行人基本情况调查

Ⅱ.访谈提纲记录

Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件

Ⅳ.同业竞争与关联交易调查

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析: Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。

(59) 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。

Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称

Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(60) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。

Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

Ⅱ.向协会提交的推荐报告

Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

答案:C

解析:

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告.以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告.客观地向投资者揭示公司存在的风险。

(61) 证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。

Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

Ⅱ.制定完善的风险防范制度

Ⅲ.建立完善的技术系统

Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

(62) 按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。

Ⅰ.开放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封闭式

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析:

证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

(63) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格

A: ⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整.具体调整情况公司应予以公告.

(64) 证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.

1.自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明

Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ。

答案:C

解析:

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.

(65) 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。

Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

答案:B

解析: 略

(66) 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。

Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业

网点报盘买入和卖出上市开放式基金

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

(67) 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ.要设定特定的投资目标

Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

(68) 下列各项中。属于证券经纪商权利的有( )。

Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

Ⅲ.坚持为客户保密制度

Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅡⅣ

答案:D

解析:

证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。(69) 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。

Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查

Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性

、准确性、完整性进行充分核查和验证

Ⅲ.与收购人签订协议.在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等

Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务.全面评估被收购公司的财务和经营状况

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

(70) 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。

Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(71) 在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。

Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告

Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告

Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告;会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告;经注册会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。

(72) 个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。

Ⅰ.具有证券从业资格

Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

(73) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。

Ⅰ.可实现最大成交量的价格

Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

(74)下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有( )。

Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本

Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。

(75) 赎回公告应当载明( )等内容。

Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格

Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

(76) 下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。

Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格

Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:B

解析:

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

(77) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

(78) 上市公司公开发行新股包括( )。

Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

答案:A

解析:

上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。

Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:B

解析:

为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。

(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。

Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅡⅣ

答案:D

解析: 略

(81)甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。

Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告

Ⅲ.公司章程

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡ

D: Ⅰ

答案:A

解析:

股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

(82)股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中，正确的有( )。

Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份

Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，

公司的全部股东都是设立公司的发起人

Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分

Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

(83)根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。

Ⅰ.结算参与人资格证书Ⅱ.开立资金交收账户申请表

Ⅲ.资金交收账户印鉴卡Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

(84) 填写委托单时，证券名称的填写方法有( )。

Ⅰ.全称Ⅱ.简称

Ⅲ.首字母Ⅳ.代码

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

(85)证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。

Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析:证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

(86) 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。

Ⅰ.融资融券交易

Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)

及非上市开放式基金等的申购与赎回

Ⅲ.特定证券的主交易商报价

Ⅳ.协议转让

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析:

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。

(87) 新股发行中，董事会应当就( )作出决议。并提请股东大会批准。

Ⅰ.新股发行的方案

Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告

Ⅲ.前次募集资金使用的报告

Ⅳ.其他必须明确的事项

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

(88) 发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

Ⅳ.推介资料有重大遗漏

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(89) ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。

Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会

Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析:

托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的.需及时报告中国证监会。

(90) 中国证监会的非现场检查包括( )。

Ⅰ.董事会报告

Ⅱ.财务报表附注

Ⅲ.证券公司的年度报告

Ⅳ.与承销业务有关的自查内容

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

(91)根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有( )。

Ⅰ.当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价

Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价

Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当Et该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

A: ⅠⅣ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡ

D: ⅠⅢ

答案:A

解析:

在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当E1该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

(92) 投资者通过( )认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统

Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅣ

答案:C

解析:

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购.即投资者的认购申报以元为单位。

(93) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅠⅣ

答案:D

解析:

Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

(94) 下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。

Ⅰ.T日投资者申购

Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果

Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号

Ⅳ.T+3日资金解冻

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅠⅣ

答案:D

解析: 略

(95) 股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。

Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务

Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资：但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

(96) 限制证券账户交易的措施包括( )。

Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

Ⅳ.禁止指定、转托管

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

(97) 下列选项中。( )的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高

Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅢⅣ

答案:C

解析:

公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。

(98) 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

Ⅰ.净资本为人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:A

解析:

Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

(99) 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。

Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

(100)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。

Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

答案:D

解析:

申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

编辑推荐：

2019年8月证券从业资格考试真题及答案汇总

2019年11月证券从业资格报名时间10月14日至11月8日

（责任编辑：）

共3页,当前第2页  第一页  前一页  下一页