证券从业资格证

(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A: 1

B: 3

C: 6

D: 8

答案:C

解析:

自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

A: 要约收购

B: 协议收购

C: 股权收购

D: 杠杆收购

答案:B

解析:

广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

A: 国家重点建设债券

B: 股票型证券投资基金

C: 在证券交易所上市的企业债券

D: 国债

答案:B

解析:

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 20;50

B: 20;60

C: 30;50

D: 30;60

答案:D

解析:

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份

C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份

D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份

答案:B

解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。

(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

A: 合法投资

B: 只注重高额回报

C: 眼见为实

D: 审慎投资

答案:B

解析:

投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

(7)合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析:

合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

A: 股东大会

B: 董事会

C: 证券交易所

D: 经理层

答案:B

解析:

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。

(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动

B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C: 营销人员不得经办客户账户

D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

答案:A

解析:

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

A: 金融产品依法发行

B: 风险收益特征清晰

C: 有明确的投资安排

D: 对相关人员资质进行审查

答案:D

解析:

证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

A: 相互例证

B: 缩略简写

C: 相互引证

D: 设置代码

答案:C

解析:

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

A: 代销

B: 包销

C: 注销

D: 自销

答案:D

解析:

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

(13) 上市公司发行证券，应当由( )承销。

A: 商业银行

B: 基金公司

C: 证券公司

D: 保险公司

答案:C

解析: 略

(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

A: 投资人利益优先原则

B: 全面性原则

C: 客观性原则

D: 及时性原则

答案:A

解析:

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

(15) 2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

A: 中国银监会

B: 中国证监会

C: 中国保监会

D: 中国人民银行

答案:C

解析: 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

(16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。

A: 托管、接管

B: 撤销

C: 停业整顿

D: 行政重组

答案:C

解析:

停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

A: 备案

B: 核准

C: 登记

D: 审查

答案:B

解析:

企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

A: 正向关系

B: 反向关系

C: 无关

D: 线性关系

答案:A

解析:

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A: 信用交易资金交收账户

B: 信用交易证券交收账户

C: 融资专用资金账户

D: 融券专用证券账户

答案:C

解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

A: 2007年8月

B: 2007年9月

C: 2008年8月

D: 2008年9月

答案:B

解析:略

(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

A: 董事会

B: 全体发起人大会

C: 股东大会

D: 创立大会

答案:B

解析:

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。

A: 周

B: 月

C: 季度

D: 年

答案:B

解析: 略

(23) 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

A: 基金管理人及基金托管人

B: 基金销售机构

C: 基金注册登记人

D: 基金持有人

答案:A

解析: 1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

(24) 基金登记是由( )来完成的。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 交易所

D: 登记机构

答案:D

解析:

基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

B: 乙公司净资产占实收资本的35%

C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

D: 丁公司负债达到净资产的75%

答案:A

解析:

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

答案:B

解析:

股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

A: 参与分配清算后的剩余财产

B: 分享基金财产收益

C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

答案:C

解析:

基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

A: 真实性原则

B: 准确性原则

C: 准时性原则

D: 完整性原则

答案:C

解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

A: 上市公告书

B: 上市协议书

C: 上市章程

D: 上市推荐书

答案:B

解析:

在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。

(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。

A: 15

B: 20

C: 25

D: 30

答案:D

解析: 略

(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A: 会员

B: 期货交易所

C: 期货交易公司

D: 中国期货业协会

答案:A

解析: 略

(32)我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

A: 操纵市场

B: 内幕交易

C: 欺诈客户

D: 虚假陈述

答案:B

解析:

所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析: 略

(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

A: 事业单位

B: 企业法人

C: 期货交易所工作人员

D: 国家机关

答案:B

解析:

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

A: 保护投资者利益

B: 保证市场的公平、效率和透明

C: 消除系统风险

D: 推动基金业的规范发展

答案:C

解析: 略

(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

A: 证券业协会

B: 中国证监会

C: 证券交易所

D: 证券登记结算中心

答案:B

解析: 略

(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B: 不具有法人资格

C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D: 承担法律后果

答案:D

解析:

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

A: 基金运作方式

B: 基金收益分配原则

C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

D: 风险警示内容

答案:D

解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

A: 每年不得多于一次

B: 每年不得少于一次

C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

答案:B

解析:

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

(40) 我国基金管理公司全部为( )。

A: 有限责任公司

B: 股份有限公司

C: 股份公司

D: 合伙公司

答案:A

解析: 略

(41) 《证券法》规定( )设发行审核委员会。

A: 国务院证券监督管理机构

B: 证券交易所

C: 证券从业者协会

D: 中国人民银行

答案:A

解析: 《证券法》规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。

(42) ( )是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

A: 后台交易

B: 内幕交易

C: 违规交易

D: 暗箱交易

答案:B

解析: 略

(43) 我国基金市场的监管主体是( )。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 证券交易所

D: 中国证券业协会

答案:A

解析: 中国证监会是我国基金市场的监管主体。

(44) 下列关于《证券法》的表述中，错误的是( )。

A: 证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

B: 证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

C: 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

D: 将证券上市核准权赋予了证券交易所.强调了证券交易所的监管职能

答案:B

解析: 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。

A: 复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

B: 编制月报、基金公告等各类临时报告

C: 复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D: 编制季报、年报等各类定期报告

答案:A

解析:

《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

(46) 财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

A: 5

B: 10

C: 7

D: 3

答案:B

解析:

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.

(47) 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的( )。

A: 1/2

B: 1/3

C: 1/4

D: 1/5

答案:A

解析: 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。

(48) 以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是( )。

A: 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B: 机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C: 持有人户数、户均持有基金份额

D: 个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

答案:A

解析:

基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持B4有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

(49)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于( )万元。且不存在未弥补亏损。

A: 1000

B: 2000

C: 3000

D: 4000

答案:B

解析:

根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

(50) 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列( )情况时，基金也无权暂停估值。

A: 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B: 出现巨额赎回的情形

C: 出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产

D: 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

答案:D

解析:

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

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