证券从业资格

第1题、因国有，股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[50%]

正确答案： C

【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

第2题、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

正确答案： C

【专家解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

第3题、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

A、经营风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、信用风险

正确答案： D

【专家解析】考察证券投资风险。

第4题、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每两年

D、每月

正确答案： A

【专家解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

第5题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

A、公平

B、公正

C、公开

D、同股同价

正确答案： C

【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案： A

【专家解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、日

B、月

C、季

D、年

正确答案： C

【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。

A、2;1倍以上3倍以下

B、5;1倍以上5倍以下

C、3;2倍以上4倍以下

D、5;3倍以上10倍以下

正确答案： B

【专家解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

正确答案： B

【专家解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

第10题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案： D

【专家解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业

D、事业单位

正确答案： A

【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

A、民事责任

B、刑事责任

C、法律责任

D、经济责任

正确答案： B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。

第16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

第17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《关于加强上市证券公司监管的规定》

C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案： D

【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

第18题、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案： B

【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

第19题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

正确答案： C

【专家解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

第20题、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。

A、品种结构

B、上市公司规模

C、层次结构

D、交易场所结构

正确答案： C

【专家解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

第21题、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。

A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

正确答案： B

【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

第22题、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C、证券公司借用客户资金，30日内还清

D、法律规定的其他情形

正确答案： C

【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

第23题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

第24题、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A、3～5

B、3～10

C、5～10

D、2～5

正确答案： C

【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

第25题、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

A、一

B、二

C、三

D、四

正确答案： B

【专家解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

第26题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

正确答案： A

【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第27题、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

第28题、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国证监会

D、国务院

正确答案： C

【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

第29题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： C

【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

第30题、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A、结构化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正确答案： A

【专家解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

第31题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

正确答案： C

【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

第32题、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案： B

【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

第33题、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、30个工作日

B、3个月

C、6个月

D、12个月

正确答案： B

【专家解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

第34题、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A、股东权利

B、股东义务

C、管理者权利

D、股权激励

正确答案： A

【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

第35题、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

正确答案： D

【专家解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

第36题、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C、向特定对象发行证券累计超过200人的

D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

正确答案： D

【专家解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

第37题、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上，数的公司股(本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

A、25%,10%

B、35%,10%

C、30%.15%

D、25%,15%

正确答案： A

【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

第38题、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

A、创业板市场

B、中小企业板块

C、主板市场

D、以上都不对

正确答案： C

【专家解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

第39题、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行

B、证券公司

C、专业基金销售机构

D、科学化

正确答案： D

【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

第40题、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

A、百慕大期权

B、障碍期权

C、平均期权

D、任选期权

正确答案： D

【专家解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

第41题、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

正确答案： A

【专家解析】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

第42题、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： C

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

第43题、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A、包销

B、代销

C、经销

D、传销

正确答案： B

【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

第44题、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券业协会

D、证监会

正确答案： B

【专家解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。

第45题、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、汇率风险

正确答案： D

【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

第46题、公司提供担保的主要方式不包括()。

A、保证

B、抵押

C、质押

D、留置

正确答案： D

【专家解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。

第47题、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

A、上市公司

B、会员

C、交易活动

D、发行活动

正确答案： A

【专家解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

第48题、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A、个人

B、期货交易

C、期货结算

D、期货保证金

正确答案： C

【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

第49题、沪深300股指期货合约的最小变动价位是()。

A、0.5点

B、0.4点

C、0.3点

D、0.2点

正确答案： D

【专家解析】沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

第50题、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。

A、账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B、营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C、客户身份持续识别与账户客户信息维护

D、客户账户管理业务的客户身份识别

正确答案： B

【专家解析】客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

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