证券从业资格

[选择题]

1、股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

A.面值

B.市场价格

C.内在价值

D.清算价值

正确答案是：A，

解析

股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

2、我国证券市场的监管目标不包括()。

A.降低非系统性风险

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

正确答案是：A，

解析

我 国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易 规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为()。

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

正确答案是：C，

解析

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

4、无担保债券也被称为()

A.抵押债券

B.质押债券

C.信用债券

D.保证债券

正确答案是：C，

解析

无担保债券也被称为信用债券。

5、中小企业私募债的发行审核采取()，审批周期更快。

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

正确答案是：B，

中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。

6、证券发行市场又被称为()

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

正确答案是：A，

解析

发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

7、证券的存管和清算由()负责。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案是：D，

解析

证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

8、由于电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场，这体现了全球金融市场的()趋势。

A.证券化

B.一体化

C.信息化

D.创新性

正确答案是：B，

10、证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。

A.时间优先，价格优先

B.价格优先，时间优先

C.集合竞价

D.连续竞价

正确答案是：B，

解析

证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”原则竞价成交。

CD两项属于竞价的方式。

11、金融期货交易的主要目的是( )

A.投资

B.投机

C.套期保值

D.套利

正确答案是：C，

解析

金融期货交易的主要目的是套期保值。

12、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

正确答案是：C，

解析

公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

13、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的()。

A.主板市场

B.创业板市场

C.股权市场

D.证券市场

正确答案是：C，

解析

发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

14、下列不属于操作目标的是()

A.货币供应量

B.短期利率

C.存款准备金

D.基础货币

正确答案是：A，

解析

中央银行通常采用的操作目标有短期利率、存款准备金、基础货币。

货币供应量属于中介目标。

15、现目前，基金设立的主要形式是()

A.公司型基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.开放式基金

正确答案是：D，

解析

现目前，基金设立的主要形式是开放式基金。

解析

由于电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场，这体现了全球金融市场的一体化趋势。

16、上海证券交易所托管制度的特点是( )。

A.投资者的证券托管是自动实现

B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

C.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

D.托管制度是和指定交易制度联系在一起

正确答案是：D，

解析

对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

17、债券是一种虚拟资本，而不是(　)。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

正确答案是：A，

解析

债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。

18、以公开市场操作作为政策手段，进行宏观调控的是()。

A.金融机构

B.中央银行

C.中国证监会

D.商业银行

正确答案是：B，

解析

以公开市场操作作为政策手段，进行宏观调控的是中央银行

19、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.结构化金融衍生工具

正确答案是：A，

解析

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

20、发生在保险人和投保人之间的保险行为，称为()

A.再保险

B.次保险

C.继保险

D.原保险

正确答案是：D，

解析

发生在保险人和投保人之间的保险行为，称为原保险;发生在保险人与保险人之间的保险行为，称为再保险。

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（责任编辑：gx）

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