证券从业资格证

1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A、交易

B、结算

C、交收

D、清算

正确答案： C

【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。

2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构--董事会--分支机构

B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

正确答案： B

【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

3、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖()。

A、可转换债券

B、A股

C、国债

D、B股

正确答案： C

【专家解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。

4、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()(T日为申购日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案： B

【专家解析】验资及配号在T+1日。

5、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。

A、中国证监会

B、证券交易所会员大会

C、证券交易所理事会

D、证券交易所会员管理部门

正确答案： C

【专家解析】经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

6、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B、负责办理基金名下的资金往来

C、安全保管基金的全部资产

D、及时向基金份额持有人分配收益

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

7、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保护投资者利益

B、证券经营机构的不断壮大

C、保证证券交易价格的稳定

D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案： A

【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

8、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

A、5个交易日

B、4个交易日

C、3个交易日

D、2个交易日

正确答案： A

【专家解析】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

9、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A、上证50指数

B、上证180指数

C、上证380指数

D、国债指数

正确答案： B

【专家解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

10、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

正确答案： B

【专家解析】委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。

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（责任编辑：gx）

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