证券从业资格

【知识点一】多层次资本市场的主要内容与结构特征

1.在(　)上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的营利能力。

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

『正确答案』A

『答案解析』本题考查多层次资本市场的主要内容与结构特征。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、营利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的营利能力。

2.(　)是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

『正确答案』C

『答案解析』本题考查多层次资本市场的主要内容与结构特征。三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

3.以下不属于我国证券交易所场内市场的是(　)。

A.主板

B.创业板

C.新三板

D.中小板

『正确答案』C

『答案解析』本题考查中国资本市场体系的结构特点。新三板市场属于场外市场。

4.我国中小企业板块市场设立在(　)，创业板市场设立在(　)。

A.上海证券交易所;深圳证券交易所

B.深圳证券交易所;上海证券交易所

C.上海证券交易所;上海证券交易所

D.深圳证券交易所;深圳证券交易所

『正确答案』D

『答案解析』本题考查中国资本市场体系的结构特点。我国中小企业板块市场、创业板块市场均设立在深圳证券交易所。

5.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由(　)组成。

Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.二板市场

Ⅲ.第三市场 Ⅳ.第四市场

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查场外交易市场。二板市场是创业板市场，属于场内市场。

【知识点二】场内交易市场、场外交易市场

1.(　)是全国最重要、最集中的证券交易市场。

A.上海证券交易所

B.创业板市场

C.场内交易市场

D.场外交易市场

『正确答案』C

『答案解析』本题考查场内交易市场。场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。是全国最重要、最集中的证券交易市场。

2.(　)指在每日开盘时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。

A.连续竞价

B.集合竞价

C.间断竞价

D.随时竞价

『正确答案』B

『答案解析』本题考查场内交易市场。集合竞价指在每日开盘时，交易所电脑主机对开市前(我国是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。

3.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是(　)。

A.价格优先

B.时间优先

C.时间优先，价格优先

D.价格优先，时间优先

『正确答案』D

『答案解析』本题考查竞价成交的原则。证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是价格优先，时间优先。

4.下列属于场内交易市场的特点的有(　)。

Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公开竞价

Ⅲ.经纪制度 Ⅳ.市场监管严密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括：集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

5.证券交易所的组织形式有(　)。

Ⅰ.会员制 Ⅱ.契约制

Ⅲ.事业制 Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ　　　D.Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所有会员制和公司制两种形式，通常大多数国家实行会员制。

6.下列属于场内市场功能的是(　)。

Ⅰ.提供证券交易场所

Ⅱ.形成与公告价格

Ⅲ.集中各类社会资金参与投资

Ⅳ.引导投资的合理流向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』本题考查场内交易市场。场内市场功能包括：提供证券交易场所、形成与公告价格、集中各类社会资金参与投资、引导投资的合理流向。

7.下列关于场外交易市场的特征描述正确的是(　)。

Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场

Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度

Ⅲ.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

Ⅳ.场外交易市场的管理比证券交易所市场严格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』本题考查场外交易市场。Ⅳ描述错误，应该是场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。

8.场外交易市场是一个以(　)进行证券交易的市场。

A.定价方式

B.议价方式

C.竞价方式

D.固定方式

『正确答案』B

『答案解析』本题考查场外交易市场。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

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