证券从业资格证

1.根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为(　　)。

A 公司章程

B 募集资金使用管理

C 公司债券申请上市的董事会决议

D 公司营业执照

参考答案：B

参考解析：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(1)上市报告书。

(2)申请公司债券上市的董事会决议。

(3)公司章程。

(4)公司营业执照。

(5)公司债券募集办法。

(6)公司债券的实际发行数额。

(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

2.基金代销渠道的特点有(　　)。

A 对客户的控制力强

B 拥有广泛的客户基础

C 更容易推销新产品

D 易于提高客户忠诚度

参考答案：B

参考解析：基金直销与代销在客户关系方面的区别在于：直销渠道对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

3.向(　　)发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。

A 累计超过 300 人的特定对象

B 累计超过 200 人的特定对象

C 不特定对象

D 累计超过 100 人的特定对象

参考答案：C

参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

4.根据《公司法》规定，上市公司属于(　　)。

A 股份有限公司

B 国有独资公司

C 有限责任公司

D 既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

参考答案：A

参考解析：根据《公司法》规定，上市公司属于股份有限公司。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

5.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，(　　)管理。

A 以每个客户的名义单独立户

B 在证券公司主账户下设子账户

C 采取银证转账方式

D 投资金量大小分类设置账户

参考答案：A

参考解析：选项 A 正确：《证券法》第一百三十九条第一款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

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