证券从业资格证

1.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：B

【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

2.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行.交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处( )以下有期徒刑或者拘役。

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.5 年

正确答案：D

【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

3.客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案：A

【专家解析】客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。

4.诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存( )年。

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案：C

【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存 5 年。

5.证券业协会收到证券公司.证券投资咨询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：D

【专家解析】证券业协会攻到证券公司.证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。

6.股份公司上市条件的股本总额为()万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正确答案：C

【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为 3000 万元

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。合格投资者累计不得超过( )。

A.100 人

B.20 人

C.200 人

D.300 人

正确答案：C

【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人

8.中国会证监会依法受理.审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案：B

【专家解析】中国证监会依法受理.审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

9.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在( )内不受理其执业证书申请。

A.2 年

B.3 年

C.4 年

D.5 年

正确答案：B

【专家解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。

10.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：B

【专家解析】证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。

11.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案：C

【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

12.上市公司在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应 30 当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正确答案：A

报名专线：400-6300-999 V 中公教育学员专用资料

【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

13.对要求审査董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20 个工作日

B.30 个工作日

C.1 个月

D.3 个月

正确答案：A

【专家解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

14.以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。

A.

B.5

C.10

D.15

正确答案：A

【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

15.公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

正确答案：A

【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于 000 人民万元币 3，有限责任公司的净资产不低于人民币 0006 万元。

16.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

正确答案：A

【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的 80%

17.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30 个工作日

B.45 个工作日

C.3 个月

D.6 个月

正确答案：B

【专家解析】对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起 45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

18.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案：D

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的 90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

19.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

A.3 万元以上 20 万元以下

B.3 万元以上 10 万元以下

C.3 万元以上 30 万元以下

D.5 万元以上 50 万元以下

正确答案：C

【专家解析】发行人.上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3 万元以上 30 万元以下

B.3 万元以上 50 万元以下.

C.5 万元以上 50 万元以下

D.5 万元以上 30 万元以下

正确答案：A

【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

21.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：C

【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存 15 年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 15 年。

22.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案：C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管 20 年。

23.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

A.7 日

B.10 日

C.15 日

D.20 日

正确答案：B

【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

24.对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案：C

【专家解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

25.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案：B

【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

26.擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

A.处 3 万元以上 30 万元以下罚款

B.处 3 万元以上 60 万元以下罚款

中公教育学员专用资料 X 报名专线：400-6300-999

C.处 10 万元以上 60 万元以下罚款

D.处 3 万元以上 20 万元以下罚款

正确答案：A

【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

27.金融市场中的发行市场又称为()。

A.次级市场

B.一级市场

C. 第二市场

D.柜台市场

正确答案：B

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

28.《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.行业自律规则

正确答案：C

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

29.( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露.不披露重要信息的犯罪

报名专线：400-6300-999 XI 中公教育学员专用资料

D.欺诈发行股票.债券罪

正确答案：D

【专家解析】欺诈发行股票.债券罪是指在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司.企业债券,数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的行为。

30.分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案：B

【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

31.下列不属于基金管理人义务的是()。

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时.足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录 15 年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案：A

【专家解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基。(2)金资及时产。(3)足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录 15 年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。

32.下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上

D.计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值

正确答案：A

【专家解析】基金管理人的义务主要有(1)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录 15 年以上编制。(4)财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其他职责。

33.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

正确答案：C

【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

34.下列属于自益权的是()。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

正确答案：D

【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权.新股认购优先权.股份质押权和股份转让权等。

35.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是()。

A.甲因抢动罪被判处 3 年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经 5 年

B.乙公司净资产占实收资本的 35%

C.丙因做生意亏本欠别,人 5 万元已经到期，至今不能清偿

D.中国证监会规定的其他条件

正确答案：C

【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东.实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。

36.按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案：B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

37.背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.个人和单位

D.特殊客体

正确答案：A

【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权 A 项益正确，。

38.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构.完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.正确答案：C

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理结构.完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

39.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

正确答案：B

【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B 项属于证券公司信用账户。

40.证券交易的特征主要表现为。( )

A.流动性.收益性和风险性

B.流动性.安全性和收益性

C.收益性.安全性和风险性

D.流动性.安全性和风险性

正确答案：A

【专家解析】证券交易的待要表现为流动性.收益性和风险性

41.证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每月

正确答案：A

【专家解析】证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

42.上市公司的董事.监事.高级管理人员.持有市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。

A.三万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.十万元五十万元以下

D.三万元以上二十万元以下

正确答案：A

【专家解析】上市公司的董事.监事.高级管理人员.持有市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入,给予警告，可以并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

43.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

正确答案：C

【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构. 执业证书编号.从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

45.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A.已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査, 并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案：D

【专家解析】A.B.C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D 项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。

46.证券的信息披露必须遵循真实.准确.完整的原则，不得有()。

A.盈利预测.误导性陈述和重大遗漏

B.盈利预测.误导性陈述和遗漏

C.虛假记载.误导性陈述和遗漏

D.虚假记载.误导性陈述和重大遗漏

正确答案：D

【专家解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实.准确.完整.充分.及时和可利用，不得有任何虚假记载.误导性或重大遗漏。

47.向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案：C

【专家解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

48.在违规披露.不披露重要信息的责信息任中披露,义务人的控股股东.实际控制人是法,其人的负责人应当认定为()

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案：B

【专家解析】在违规披露.不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东.实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

49.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业 t 办会

D.证券交易所

正确答案：B

【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券,公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

50.( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案：C

【专家解析】证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

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