证券从业资格证

第1题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正确答案： C

【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案： A

【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A、5亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、1亿元

正确答案： B

【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。

A、期望价格

B、期望价值

C、当前价值

D、当前价格

正确答案： C

【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

第5题、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案： D

【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案： B

【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

第7题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。

A、法人申请查询

B、自然人申请查询

C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案： D

【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、4 年

正确答案： B

【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案： A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

正确答案： A

【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

第11题、下列不属于基金托管人义务的是()。

A、保管基金资产

B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C、保存基金的会计账册、记录15年以上

D、执行基金管理人的投资指令

正确答案： C

【专家解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

第12题、投资适当性的要求就是()。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

正确答案： D

【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

第13题、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案： A

【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

第14题、世界上第一个股票交易所，应该是()。

A、阿姆斯特丹股票交易所

B、费城证券交易所

C、芝加哥证券交易所

D、纽约证券交易所

正确答案： A

【专家解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

第15题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、日

B、月

C、季

D、年

正确答案： C

【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

正确答案： A

【专家解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A、独立董事

B、董事会秘书

C、董事会执行委员会

D、合规负责人

正确答案： D

【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

正确答案： C

【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案： A

【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则.

C、客观性原则

D、及时性原则

正确答案： A

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

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