证券从业资格证

(1)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

(2)证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第70条、《期货交易管理条例》第55条的规定，采取监督管理措施。

(3)违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息，未合理划分产品或服务的风险等级，在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时未尽到相关职责及注意义务，未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见，向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务，在销售产品或提供服务前未 告知相关信息或提供了虚假信息等情形时，按照《证券投资基金法》第137条、《证券公司监督管理条例》第84条、《期货交易管理条例》第67条予以处理。

(4)违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，存在向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，在委托其他机构销售时未审慎选择受托方，在代销其他机构发行的产品或服务时未在合同中要求委托方提供相关信息等情形时，按照《证券投资基金法》第135条、《证券公司监督管理条例》第83条、《期货交易管理条例》第66条予以处理。

(5)经营机构有下列情形之一的，给予警告并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处以3万元以下罚款：

①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;

②未按规定进行投资者类别转化的;

③未建立或者更新投资者评估数据库的;

④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的;

⑤未按规定划分产品或服务风险等级的;

⑥未按规定录音录像或采取配套留痕安排的;

⑦未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;

⑧未按规定开展适当性自查的;

⑨未按规定妥善保存相关信息资料的;

⑩情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

例题

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是(　　)。

A.第二类专业投资者可书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通资者申请成为专业投资者应以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C.经营机构应担沟通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

【答案】A

【解析】普通投资者可书面告知经营机构选择成为专业投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者。

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