证券从业资格证

反洗钱：为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织 犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依《反洗钱法》等相关法律法规、部门规章、部门规范性文件以及行业自律规则等规定采取相关措施的行为。

1、证券公司应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理;

2、建立健全洗钱风险管理体系;

3、积极建设洗钱风险管理文化;

4、规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力 资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工。

例题

洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】A

【解析】考察洗钱风险管理工作基本原则。

风险相当原则指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

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