证券从业资格证

第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、代理客户进行期货交易

D、提供交易设施

正确答案： C

【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A、[1/3]

B、[1/2]

C、[2/3]

D、[3/4]

正确答案： B

【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

第3题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： C

【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

第4题、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

A、不少于3个月

B、不多于3个月

C、不少于12个月

D、不多于12个月

正确答案： C

【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

第5题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务

B、证券发行业务

C、证券经纪业务

D、证券承销业务

正确答案： C

【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。

A、存款准备金制度

B、发行国债

C、调节税率

D、国家预算

正确答案： A

【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

第7题、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证监会

正确答案： B

【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

第8题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案： C

【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第9题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销

正确答案： A

【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

正确答案： A

【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。

第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

第12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

正确答案： A

【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正确答案： C

【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

第14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案： D

【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

第15题、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

正确答案： B

【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

第16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

第17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《关于加强上市证券公司监管的规定》

C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案： D

【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

第18题、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案： B

【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

第19题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

正确答案： C

【专家解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

第20题、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。

A、品种结构

B、上市公司规模

C、层次结构

D、交易场所结构

正确答案： C

【专家解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

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