证券从业资格证

第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案： B

【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案： A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%～3%

B、1%～5%

C、3%～5%

D、5%～10%

正确答案： B

【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

正确答案： A

【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

第5题、政府发行的证券品种一般为()。

A、债券

B、股票

C、基金

D、互换

正确答案： A

【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

第6题、基金托管费通常按()的一定比率提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金份额净值

D、以上都不对

正确答案： B

【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

第7题、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A、初中

B、高中

C、专科

D、本科

正确答案： B

【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

第8题、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、上市开放式基金

D、保本基金

正确答案： C

【专家解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

第9题、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金

B、保本基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

正确答案： B

【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

第10题、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

A、资产托管机构

B、资产管理机构

C、证券托管机构

D、证券管理机构

正确答案： A

【专家解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业

D、事业单位

正确答案： A

【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

A、民事责任

B、刑事责任

C、法律责任

D、经济责任

正确答案： B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。

第16题、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

A、3～6

B、6～12

C、3～9

D、3～12

正确答案： D

【专家解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第17题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A、5 个

B、7 个

C、10 个

D、15 个

正确答案： C

【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

第18题、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

A、股息率固定优先股票

B、股息率可调整优先股票

C、可转换优先股票

D、可赎回优先股票

正确答案： A

【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

第19题、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案： A

【专家解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

第20题、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

正确答案： B

【专家解析】在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。

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