证券从业资格

1.交易者买人看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

2.结算所实行的结算制度被称为(　　)。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐时盯市制度

D.含负债的每日结算制度

3.作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

A.利润分配权

B.股票收益权

C.剩余索取权

D.以上都不对

4.中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

A.2006年10月17日

B.2008年10月17日

C.2010年10月17日

D.2012年10月17日

5.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　);乙类为(　　)。

A.0.1%.0.2%

B.0.2%，0.2%

C.0.2%.1%

D.1%，0.2%

答案解析部分

1.答案：D

解析：交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

2.答案：B

解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

3.答案：C

解析：作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为剩余索取权和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

4.答案：B

解析：中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。

5.答案：D

解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。

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