证券从业资格证

1.政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力主要包括()。

Ⅰ.战争

Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件

Ⅲ.国际社会政治、经济的变化

Ⅳ.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.关于股票的收益，下列叙述正确的是()。

Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一

Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利

Ⅲ.资本利得是股票获取收益的主要来源之一

Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。

Ⅰ.证券发行

Ⅱ.上市保荐

Ⅲ.代理证券买卖

Ⅳ.资金存取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4.债券的形态()。

Ⅰ.实物债券

Ⅱ.凭证式债券

Ⅲ.记账式债券

Ⅳ.电子化债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性塬则经常被忽视，究其塬因主要有()。

Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知

Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

1.答案：B

解析：影响股票价格水平的政治及不可抗力主要包括：(1)战争。(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(4)国际社会政治、经济的变化。(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。

2.答案：D

解析：收益性是股票最基本的特征，股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为“资本利得”。

3.答案：A

解析：证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等。

4.答案：A

解析：债券按形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

5.答案：B

解析：在实际操作中，投资适当性塬则经常被违反。首先，投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;其次，由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平;最后，投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

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