证券从业资格证

试题部分——选择题

1.由于指数基金具有()等特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

Ⅰ.收益率相对稳定

Ⅱ.投资分散

Ⅲ.没有系统性风险

Ⅳ.高流动性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。

Ⅰ.转融通费率

Ⅱ.转融通资金率

Ⅲ.保证金比例

Ⅳ.担保金比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是()。

Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

Ⅲ.企业发生超过净资产10%以上的重大损失

Ⅳ.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。

Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级

Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：A

解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

2.答案：D

解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。

3.答案：C

解析：企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。

4.答案：A

解析：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十六条规定，约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的股票、基金和债券。B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等不得用于约定购回式证券交易。

5.答案：C

解析：信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：(1)向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料;(2)对本机构的股东及有利益关系者进行评级;(3)同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果;(4)以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争;(5)未经被评对象的同意将有关评级资料和信息向社会公布或泄露他人，但国家法律和行政法规另有规定的除外;(6)为委托人提供担保;(7)高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务;(8)国家法律、行政法规及中国人民银行规定的其他禁止行为。

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