证券从业资格证

1.对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

Ⅰ.现金

Ⅱ.流通性好的蓝筹股

Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.买断式回购和质押式回购的区别是()。

Ⅰ.买断式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

Ⅱ.质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.投资QDII基金时应注意的风险有()。

Ⅰ.汇率风险

Ⅱ.国别风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.流动性风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。

Ⅰ.资金来源广、发行规模大

Ⅱ.存在利率风险

Ⅲ.有国家主权保障

Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。

Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：B

解析：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

2.答案：A

解析：债券买断式回购与质押式回购的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

3.答案：C

解析：投资QDII基金时应注意的风险有：①国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。②国际市场会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。③尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。④QDII基金的流动性风险也需注意。

4.答案：B

解析：国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在：①资金来源广、发行规模大。②存在汇率风险。③有国家主权保障。④以自由兑换货币作为计量货币。

5.答案：D

解析：根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员(包括评级小组成员和信用评审委员会委员)不得参与相关信用评级业务：①信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸;②参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币;③在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品;④交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。

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