证券从业资格

试题部分——单选题

1.以下属于套期保值的基本原则的是()

Ⅰ买卖方向对应

Ⅱ品种相同

Ⅲ数量相等

Ⅳ月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列属于基金托管人的主要职责的有()。

Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户

Ⅱ安全保管基金的全部资产

Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有()。

Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值

Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约

Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4.以下金融期权属于买值期权的是()

Ⅰ看涨期权的执行价格高于标的资产

Ⅱ看涨期权的执行价格低于标的资产

Ⅲ看跌期权的执行价格高于标的资产

Ⅳ看跌期权的执行价格低于标的资产

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.金融衍生工具市场的风险主要包括()。

Ⅰ市场风险

Ⅱ信用风险

Ⅲ操作风险

Ⅳ法律风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：D

解析：套期保值的基本原则的是：(1)商品种类相同原则;(2)商品数量相同原则;(3)月份相同或相近原则;(4)交易方向相反原则。

2.答案：D

解析：下列属于基金托管人的主要职责的有：(1)按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户;(2)安全保管基金的全部资产;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

3.答案：D

解析：金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融期货交易所和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。

4.答案：C

解析：实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的执行价格远远低于标的物价格时，该期权称为极度实值期权。当看跌期权的执行价格远远高于标的物价格时，该期权称为极度实值期权。

5.答案：D

解析：金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。

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