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2020年证券从业考试证券市场基本法律法规考点:证券公司内部控制的基本要求

发表时间:2020/3/5 17:56:35 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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证券市场基本法律法规考点笔记:证券公司内部控制的基本要求

①内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则;

②树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识;

③采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全,去报客户资产的安全完整;

④经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求;

⑤加强法人统一管理;

⑥建立健全信息隔离墙制度;

⑦完善综合信息管理系统;

⑧建立业务风险识别、评估和控制的完整体系;

⑨加强对自有资金和客户资金的风险控制;

⑩充分发挥会计的核查监督职能;

?按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。

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