证券从业资格证

1.关于公司债券发行的条件，说法正确的是()。

Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

Ⅲ最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

Ⅳ债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

I.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

II.明确了证券公司客户资产的性质

III.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

IV.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

3.下列关于股票发行说法正确的是()。

Ⅰ实行公平、公正的原则

Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

Ⅲ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅳ不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。

Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ新闻传播媒介从业人员

Ⅲ证券业协会

Ⅳ证券投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：B

解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

2.答案：C

解析：IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

3.答案：B

解析：股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

4.答案：D

解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

5.答案：A

解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

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