证券从业资格

1)、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取()或()的方式。

1、一次足额发行

2、不限额分次发行

3、连续发行

4、限额内分期发行

A.1、3

B.1、2

C.1、4

D.2、4

参考答案：C

参考解析：政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

2)、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利( )元，日收益率( )。

A.28221;10.25%

B.17160;10.25%

C.17160;15.38%

D.28221;15.38%

参考答案：C

参考解析：隐含考点是沪深300股指期货合约合约乘数为每点300元。实现盈利为(3718.8-3661.6)×300=17160(元)，投入资金为3718.8×300×10%=111564(元)，日收益率为17160÷111564×100%≈15.38%。

3)、货币乘数指( )。

A.基础货币和货币供给之间的倍数

B.贷款数和货币供给之间的倍数

C.存款数和货币供给之间的倍数

D.准备金数与货币供给之间的倍数

参考答案：A

参考解析：中央银行发行的基础货币，包括社会流通中的现金和银行体系中作为准备金的存款。商业银行可以根据基础货币，创造出倍数的货币供给额，其中，基础货币和货币供给之间的倍数关系，被称为货币乘数。

4)、二级市场的重要功能有( )。

1、筹资

2、为已发行的金融资产提供流动性

3、发现资产价格

4、降低风险

A.1、2

B.2、4

C.2、3

D.1、3

参考答案：C

参考解析：本题主要考查二级市场的功能，主要有为已发行的金融资产提供流动性、通过二级市场发现资产价格。

5)、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元人股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为( )。

A.内资股

B.国家股

C.法人股

D.政策股

参考答案：C

参考解析：国家股定义：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，与国有法人股投资主体不同，具有法人资格的国有企业使用法人资产向独立于自己的股份公司出资属于“国有法人股”，是“法人股”的一种。

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