证券从业资格证

三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。)

111. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。(　　)

112. 只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。(　　)

113. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。(　　)

114. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(　　)

115. 买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。(　　)

116. 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。(　　)

117. 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(　　)

118. 根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。(　　)

119. 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。(　　)

120. 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。(　　)

121. 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。(　　)

122. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(　　)

123. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会――投资决策机构――自营业务部门”的三级体制设立。(　　)

124. 证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。(　　)

125. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(　　)

126. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。(　　)

127. 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)

128. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。(　　)

129. 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。(　　)

130. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。(　　)

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（责任编辑：何以笙箫默）

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